108、證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的市場(chǎng)波動(dòng)、交易異常及危及市場(chǎng)安全等問(wèn)題，證券交易所一般采取的措施有( )。

　　A、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。

　　B、單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。

　　C、融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施。

　　D、單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的80%時(shí)，交易所可以在當(dāng)日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　109、在我國(guó)，開(kāi)展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所有( )。

　　A、深圳證券交易所

　　B、上海證券交易所

　　C、全國(guó)證券公司交易大廳

　　D、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

　　110、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列要求，其中描述錯(cuò)誤的是( )。

　　A、申報(bào)單位為份，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1份。

　　B、計(jì)價(jià)單位為每千元資金到期年收益。

　　C、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0、001元或其整數(shù)倍。

　　D、申報(bào)數(shù)量為1000手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10萬(wàn)手。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　111、銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)債券交易參與者的自主報(bào)價(jià)分為( )。

　　A、格式化報(bào)價(jià)

　　B、公開(kāi)報(bào)價(jià)

　　C、成交報(bào)價(jià)

　　D、對(duì)話報(bào)價(jià)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d

　　112、全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)采取了如下風(fēng)險(xiǎn)控制措施( )。

　　A、保證金或保證券制度

　　B、倉(cāng)位限制

　　C、中國(guó)人民銀行派人就交易過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督

　　D、房產(chǎn)抵押制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b

　　113、我國(guó)內(nèi)地證券市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，包括( )。

　　A、T+2

　　B、T+1

　　C、T+3

　　D、T+0

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c

　　114、T十1日16：00點(diǎn)交收后，結(jié)算參與人資金交收賬戶余額出現(xiàn)透支的，中國(guó)結(jié)算上海分公司可以采取( )等必要措施。

　　A、按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息

　　B、按每日透支金額的1%向結(jié)算參與人收取罰息

　　C、可以采取凍結(jié)結(jié)算參與人所管轄相關(guān)證券賬戶上的證券、要求結(jié)算參與人立即補(bǔ)足透支金額

　　D、強(qiáng)制賣(mài)出暫扣證券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d

　　115、B股結(jié)算參與人分為( )。

　　A、一般結(jié)算會(huì)員

　　B、基本結(jié)算會(huì)員

　　C、高層結(jié)算會(huì)員

　　D、特殊結(jié)算會(huì)員

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b

　　116、買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算出現(xiàn)違約情況時(shí)的描述，下面錯(cuò)誤的是( )。

　　A、T+1日結(jié)算參與人資金交收違約的，中國(guó)結(jié)算上海分公司將按相關(guān)待交收處理規(guī)則確定待處分證券。

　　B、中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)待處分證券及其權(quán)益依法擁有處置權(quán)。

　　C、中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)待處分證券及其權(quán)益沒(méi)有處置權(quán)。

　　D、中國(guó)結(jié)算上海分公司將計(jì)收利息及交收違約金，并直接取消該結(jié)算參與人買(mǎi)斷式回購(gòu)交易資格。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d

　　117、權(quán)證交易交收中，在最終交收時(shí)點(diǎn)結(jié)算參與人未完成權(quán)證交易資金交收，出現(xiàn)透支的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將采取以下措施( )。

　　A、當(dāng)結(jié)算參與************證交易資金交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將按規(guī)則確定待處分權(quán)證，并將其從證券集中交收賬戶劃入中國(guó)結(jié)算深圳分公司專(zhuān)用清償賬戶。

　　B、提請(qǐng)深圳證券交易所從下周起限制相應(yīng)的權(quán)證買(mǎi)入交易，并暫停該結(jié)算參與************證買(mǎi)人的結(jié)算服務(wù)。

　　C、對(duì)透支金額按1‰日利率收取違約金。

　　D、對(duì)透支金額按1%日利率收取違約金。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c

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