151、專設(shè)自營(yíng)賬戶是證券公司完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制的重要舉措，同時(shí)也為證券管理部門對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件，對(duì)于防范內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為的發(fā)生有重要作用。( )

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　　152、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。( )

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　　153、取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，可以辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。( )

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　　154、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日60個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在6個(gè)月內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。( )

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　　155、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定(違反資產(chǎn)管理合同約定的除外)，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告客戶和證券公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu);投資指令未生效的，可以只執(zhí)行一部分。( )

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　　156、依照定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，證券公司客戶委托資產(chǎn)只可以是客戶合法持有的現(xiàn)金或者存款形式的金融資產(chǎn)。( )

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　　157、證券公司的自有資金可以參與所設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，但是應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，獲得公司董事會(huì)、股東會(huì)或其他內(nèi)部授權(quán)程序的批準(zhǔn)，并在計(jì)算公司凈資本時(shí)，根據(jù)投入資金所承擔(dān)的責(zé)任如實(shí)扣減公司凈資本額。( )

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　　158、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)工作日以內(nèi)，按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況單獨(dú)進(jìn)行年度審計(jì)，將審計(jì)意見提供給客戶和托管機(jī)構(gòu)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。( )

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　　159、證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中同一高級(jí)管理人員可以同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。( )

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　　160、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。( )

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