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2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》仿真預(yù)測(cè)題

第 7 頁:二、多選題
第 14 頁:三、判斷題
第 19 頁:四、案例分析題

  161、證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制,禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、融券,分支機(jī)構(gòu)簽約、開戶、授信、保證金收取等活動(dòng)之后,應(yīng)當(dāng)向總部報(bào)告和備案。( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤

  162、客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:正確

  163、融資融券業(yè)務(wù)合同不需要對(duì)“尚未了結(jié)的融資融券交易的處理方式”進(jìn)行約定。( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤

  164、證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:正確

  165、客戶融資買入、融券賣出的股票,近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的10%,日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過10個(gè)百分點(diǎn),且波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的300%以上。( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤

  166、在客戶融資融券期間,證券發(fā)行人向原股東配售股份的,或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的,證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶沒有配股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤

  167、開辦以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易,其目的主要是發(fā)展我國的國債市場(chǎng),活躍國債交易,發(fā)揮國債這一金邊債券的信用功能,為社會(huì)提供一種新的融資方式。( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:正確

  168、債券回購交易申報(bào)中,融資方按“買入”(B)予以申報(bào),融券方按“賣出” (S)予以申報(bào)。( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:正確

  169、全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押或回購詢價(jià)交易方式全國銀行間市場(chǎng)債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行,自主談判,逐筆成交。( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:正確

  170、買斷式回購的到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)小于首期交易凈價(jià)。( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤

  171、上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào),單筆交易數(shù)量在1000手(含)以上,可采用大宗交易方式進(jìn)行。( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤

  172、證券交易的清算指根據(jù)交收的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為,一般指買方支付一定款項(xiàng)以獲得所購證券,賣方交付一定證券以獲得相應(yīng)價(jià)款。( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤

  173、目前,通過證券交易所達(dá)成的交易大多采取雙邊凈額清算方式。( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤

  174、結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于保證金的資金,因此資金交收賬戶也稱為保證金賬戶。( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤

  175、為方便結(jié)算參與人在T+1日做好劃出資金或劃入資金的準(zhǔn)備,中國結(jié)算上海分公司在T日晚進(jìn)行了T+0預(yù)交收,根據(jù)資金交收賬戶當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時(shí)的賬戶余額、當(dāng)日實(shí)收實(shí)付和最低備付限額,計(jì)算該賬戶的T十1日可用余額。( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:正確

  176、深圳市場(chǎng)B股清算交收具體業(yè)務(wù)流程中,中國結(jié)算深圳分公司在T+2日15:00之后執(zhí)行試交收處理,列出結(jié)算參與人于T+3日應(yīng)交收的資金凈額。試交收處理完畢后,所有交收數(shù)據(jù)均不得變更。( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:正確

  177、全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易單位為元,債券結(jié)算單位為元,保留兩位小數(shù),資金清算單位為萬元。( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤

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  2011年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案(2.15)

  2011年證券從業(yè)資格《證券交易》強(qiáng)化習(xí)題匯總

美好明天
在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長:25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
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