查看匯總：2013年證券從業(yè)《證券交易》考前沖刺試卷匯總

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)

　　1、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，境內(nèi)居民個人從事B股交易前，先要開立(　　)。

　　A.外匯賬戶

　　B.B股資金賬戶

　　C.B股賬戶

　　D.證券賬戶

　　2、投資者一般由(　　)代為辦理清算、交收。

　　A.證券交易所

　　B.證券結(jié)算機構(gòu)

　　C.證券公司

　　D.上市公司

　　3、 在我國現(xiàn)行情況下，若委托指令沒有注明有效期的，則視該指令為(　　)。

　　A.無效委托指令

　　B.一個月有效委托指令

　　C.當(dāng)日有效委托指令

　　D.一周有效委托指令

　　4、 在新股網(wǎng)上發(fā)行時，將發(fā)行總量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二級市場投資者配售的發(fā)行方式是(　　)。

　　A.網(wǎng)上競價發(fā)行

　　B.網(wǎng)上定價發(fā)行

　　C.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行

　　D.網(wǎng)上定價市值配售

　　5、在我國，證券結(jié)算風(fēng)險基金從證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由(　　)按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

　　A.證券公司

　　B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.上市公司

　　6、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為(　　)，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認(rèn)購。

　　A.賣方

　　B.買方

　　C.委托方

　　D.代理方

　　7、下列四種表述中，正確的是(　　)。

　　A.證券清算又稱證券結(jié)算

　　B.證券交收簡稱證券結(jié)算

　　C.證券清算又稱證券交收

　　D.證券清算與交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算

　　8、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對參與回購交易進行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是(　　)或其整數(shù)倍，即10萬元面值或其整數(shù)倍。

　　A.1手

　　B.10手

　　C.100手

　　D.1000手

　　9、 中國證監(jiān)會自收到申報材料后對申報材料的(　　)進行審查，并書面通知證券公司魁否受理其申請。

　　A.真實性

　　B.齊備性

　　C.一致性

　　D.有效性

　　10、關(guān)于清算與交收，說法錯誤的是(　　)。

　　A.從時間發(fā)生及運作的次序來看，清算是交收的后續(xù)與完成

　　B.清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為“結(jié)算”

　　C.正確的清算結(jié)果能保證交收順利進行

　　D.清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移

　　11、實現(xiàn)證券與價款的收付稱為(　　)。

　　A.清算

　　B.結(jié)算

　　C.交割

　　D.交收

　　12、國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為(　　)。

　　A.R日(R為到期日)14：00

　　B.R+1日(R為到期日)14：00

　　C.R日(R為到期日)17：00

　　D.R+1日(R為到期日)17：00

　　13、公司的董事、(　　)以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動，可構(gòu)成內(nèi)幕信息。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.2/3

　　14、證券公司出現(xiàn)向證券登記結(jié)算機構(gòu)資金透支的情況，在T+1日下午16：00之后將按透支金額(　　)罰款。

　　A.0.1%

　　B.0.2%

　　C.0.4%

　　D.0.5%

　　15、某結(jié)算參與人3月份買人證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為12天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%。則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為(　　)元。

　　A.400000

　　B.18182

　　C.33333

　　D.2000000

　　16、證券公司向外報送的自營業(yè)務(wù)信息報告中，不包括(　　)。

　　A.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

　　B.自營業(yè)務(wù)交易量

　　C.自營風(fēng)險監(jiān)控報告

　　D.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策。

　　17、(　　)是證券場外交易市場的主要形式之一。

　　A.證券交易所的前市交易

　　B.上市交易

　　C.店頭交易

　　D.證券交易所的后市交易

　　18、 在我國，股票賬戶可以買賣的對象有(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.基金

　　D.以上都可以

　　19、投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時起到委托日(　　)止的時間。

　　A.證券經(jīng)營機構(gòu)下班時間

　　B.國家規(guī)定的下班時間

　　C.24點

　　D.證券交易所營業(yè)終了之時

　　20、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少(　　)向客戶提供一次管理報告和托管報告。

　　A.每1個月

　　B.每3個月

　　C.每6個月

　　D.每12個月

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