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2013年證券從業(yè)《證券交易》考前沖刺試卷1

  81、下列關(guān)于證券投資者的描述,正確的是(  )。

  A.投資者可以直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券

  B.法人也可以買賣證券

  C.國家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人

  D.證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金

  82、關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方的權(quán)利,下列說法正確的有(  )。

  A.按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng)

  B.收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息

  C.回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)

  D.在到期交割日,按合同約定贖回同品種債券

  83、新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于(  )。

  A.認(rèn)購方式不同

  B.發(fā)行價格的確定方式不同

  C.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同

  D.承銷方式不同

  84、取得普通交易席位的條件有(  )。

  A.具有會員資格

  B.取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資業(yè)務(wù)許可證

  C.繳納席位費(fèi)

  D.交納一定的保證金

  85、投資者教育的目的是為了提高投資者(  )。

  A.投資水平

  B.風(fēng)險意識

  C.參與意識

  D.風(fēng)險識別能力

  86、投資者教育的目的就是要提高投資者(  ),進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險、自我保護(hù)的能力。

  A.風(fēng)險意識

  B.參與意識

  C.投機(jī)意識

  D.風(fēng)險辨別能力

  87、目前,我國債券的種類主要有(  )。

  A.政府債券.

  B.公司債券

  C.金融債券

  D.地方政府債券

  88、上市開放式基金是在原有開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上,增加了交易所 (  )的渠道。

  A.發(fā)售

  B.申購

  C.贖回

  D.交易

  89、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的做法正確的是(  )。

  A.轉(zhuǎn)股申請不能撤單

  B.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行

  C.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的最小單位為一股

  D.可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票

  90、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的,其凈資本不得低予人民幣(  )。

  A.1億元

  B.2億元

  C.3億元

  D.5億元

  91、證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議書》,至少應(yīng)包括(  )。

  A.證券經(jīng)紀(jì)商已向投資者揭示證券買賣的各類風(fēng)險

  B.證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限

  C.委托、交收的方式、時間、內(nèi)容和要求

  D.投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

  92、全國銀行間市場買斷式回購期間,交易雙方不得(  )。

  A.換券

  B.現(xiàn)金交割

  C.提前贖回

  D.拆借資金

  93、假設(shè)1日至5日均為交易日,根據(jù)某證券公司1日在上海證券交易所的交易結(jié)果,登記結(jié)算公司清算結(jié)果是:該公司應(yīng)付資金5億元,當(dāng)日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2日上午,該公司補(bǔ)入資金5000萬元,下午16:00前補(bǔ)入5000萬元,4日上午補(bǔ)入資金5000萬元,5日又補(bǔ)入資金5000萬元,試問下列表述中正確的是(  )。

  A.該公司應(yīng)付上海證券登記結(jié)算公司罰金,金額為75萬元

  B.該公司1日在上海證券登記結(jié)算公司透支2億元

  C.該公司2日在上海證券登記結(jié)算公司透支1億元

  D.該公司4日在上海證券登記結(jié)算公司透支5000萬元

  94、在集合資產(chǎn)管理計劃中,客戶主要承擔(dān)的義務(wù)包括(  )。

  A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險

  B.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性

  C.按照合同的約定支付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用及其他費(fèi)用

  D.不非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃

  95、自助委托可以通過(  )方式實(shí)現(xiàn)。

  A.電話委托

  B.柜臺委托

  C.自助終端委托

  D.網(wǎng)上委托

  96、全國銀行間市場債券交易采用詢價交易方式包括(  )交易步驟。

  A.自主報價

  B.格式化詢價

  C.確認(rèn)成交

  D.清算與交收

  97、下列有關(guān)證券登記的說法正確的有(  )。

  A.證券登記有利于保障投資者合法權(quán)益

  B.證券登記是證券交易所的行為

  C.證券登記是證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在

  D.證券登記按性質(zhì)可分為股份登記、基金登記和債券登記等

  98、在證券清算中,(  )。

  A.清算價款時,同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算

  B.清算價款時,不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算

  C.清算證券時,只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算

  D.清算證券時,不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算

  99、以下信息均尚未公開,其中屬于內(nèi)幕信息的包括(  )。

  A.證券發(fā)行人訂立普通合同

  B.發(fā)行人的主營業(yè)務(wù)由通信器材拓展到生物制藥領(lǐng)域

  C.發(fā)行人將在證券發(fā)行后,投資5000萬美元用于購買國外的先進(jìn)技術(shù)設(shè)備

  D.發(fā)行人的經(jīng)營情況出現(xiàn)問題,虧損面達(dá)到凈資產(chǎn)的2%

  100、證券交易所對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括(  )。

  A.審查代理協(xié)議的格式及其合法性

  B.檢查執(zhí)行客戶委托的情況并抽查會員的財務(wù)狀況

  C.檢查會員的內(nèi)部風(fēng)險控制制度

  D.全面檢查會員遵守法律法規(guī)情況

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