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2013年證券從業(yè)《證券交易》考前沖刺試卷1

  131、在我國的證券交易所,專用席位主要是經(jīng)營基金買賣的席位。 (  )

  132、在委托有效期內(nèi),只要證券經(jīng)紀商按委托內(nèi)容代理買賣,委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。 (  )

  133、登記結(jié)算公司因技術(shù)故障造成的損失不能用證券結(jié)算風(fēng)險基金來彌補。(  )

  134、創(chuàng)業(yè)板企業(yè)最近一個會計年度的財務(wù)會計報告顯示當(dāng)年經(jīng)審計凈資產(chǎn)為負,證券交易所須對其進行退市風(fēng)險警示。 (  )

  135、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起10日內(nèi),將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 (  )

  136、可轉(zhuǎn)債持有人只可將證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債一次性全部申請轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。(  )

  137、證券回購交易雙方在報價時,不能省略資金年收益率的百分號。(  )

  138、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)初始募集資金額的10%。(  )

  139、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定,出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況,證券交易所要實行臨時停市。(  )

  140、自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負責(zé),非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。,(  )

  141、證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報中,融資方按“賣出”予以申報、融券方按“買入”予以申報。 (  )

  142、客戶一旦在《客戶須知》上簽名,就表明其已閱讀并完全理解,且愿意承擔(dān)證券市場的各種風(fēng)險。 (  )

  143、證券公司、推廣機構(gòu)可以通過廣播、電視推廣集合資產(chǎn)管理計劃。(  )

  144、證券公司、托管銀行、推廣機構(gòu)不得采用低于成本收費的方式進行不正當(dāng)競爭。 (  )

  145、金融期貨交易所實行持倉限額制度,同一客戶在不同會員處開倉交易,其在某一合約的持倉合計不得超出該客戶在一家會員開戶的持倉限額乘以實際的開戶數(shù)。(  )

  146、投資者買賣證券的基本途徑只有一條,就是直接進入交易場所自行買賣證券。(  )

  147、證券交易所會員無權(quán)對交易所事務(wù)進行監(jiān)督。 (  )

  148、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,證券公司不賺取差價,只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。(  )

  149、當(dāng)日結(jié)算參與人資金劃撥業(yè)務(wù)全部結(jié)束后如果“賬戶余額+(上一日T+0實收付)-凍結(jié)金額-最低備付金限額<0”,T+1交收完成后,則出現(xiàn)交收透支。(  )

  150、證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進和賣出A股的委托,買賣證券的種類、數(shù)量、價格相同時,仍應(yīng)向交易所申報。(  )

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