41、我國目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要形式是(　　)。

　　A.柜臺代理買賣

　　B.證券交易所代理買賣

　　C.證券公司代理買賣

　　D.投資者自行買賣

　　42、申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員中具有(　　)以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員應(yīng)不少于5人。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　43、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是(　　)。

　　A.具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于1億元人民幣的注冊資本

　　B.具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本

　　C.具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于5億元人民幣的注冊資本

　　D.具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本

　　44、上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為(　　)。

　　A.100股

　　B.500股

　　C.1000股

　　D.1500股

　　45、以下不屬于股份發(fā)行登記的是(　　)。

　　A.首次公開發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股和配股登記

　　D.發(fā)放現(xiàn)金股利登記

　　46、上海證券交易所于(　　)年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

　　A.1991

　　B.1992

　　C.1993

　　D.1994

　　47、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守(　　)。

　　A.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回

　　B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出

　　C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

　　D.當(dāng)日買入的證券，同日不可以用于申購基金份額

　　48、下列關(guān)于特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立要求的說法，不正確的是(　　)。

　　A.證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項集合資產(chǎn)管理計劃，開立1個專用證券賬戶

　　B.信托公司每設(shè)立1個信托產(chǎn)品，開立1個專用證券賬戶

　　C.證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品，開立1個證券賬戶

　　D.全國社會保障基金每設(shè)立1個投資組合，開立1個證券賬戶

　　49、上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利發(fā)放日為(　　)日。

　　A.T

　　B.T+3

　　C.T+6

　　D.T+11

　　50、漲跌幅價格的計算公式為(　　)。

　　A.漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)

　　B.漲跌幅價格=今開盤價×(1±漲跌幅比例)

　　C.漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅比例)

　　D.漲跌幅價格=前最高價×(1±漲跌幅比例)

　　51、 深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為(　　)，自上市首日起執(zhí)行。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.12%

　　52、中國結(jié)算上海分公司在(　　)進(jìn)行T日交易的資金交收。

　　A.T+1日16：00

　　B.T+0日16：00

　　C.T+1日17：00

　　D.T+0日17：00

　　53、(　　)屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

　　B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.委托其他證券公司代為買賣證券

　　54、 證券是用來證明證券(　　)有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　A.發(fā)行人

　　B.交易組織者

　　C.持有人

　　D.運行監(jiān)督人

　　55、進(jìn)行上證50ETF申購、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所(　　)。

　　A.A股賬戶

　　B.B股賬戶

　　C.基金賬戶

　　D.專門賬戶

　　56、(　　)是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。

　　A.客戶信用證券賬戶

　　B.客戶信用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.客戶信用資金賬戶

　　57、(　　)對證券交易實行實時監(jiān)控。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　58、下列符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序的是(　　)。

　　A.T日，投資者申購

　　B.T+2日，對申購資金進(jìn)行驗資

　　C.T+3日，公布中簽率

　　D.T+4日，公布搖號中簽結(jié)果

　　59、(　　)是全國銀行間債券市場的主管部門。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.財政部

　　D.中國國債登記結(jié)算公司

　　60、上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照(　　)自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。

　　A.無償送股比例

　　B.有償送股比例

　　C.有效送股比例

　　D.約定送股比例

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