21、回購交易是在現(xiàn)貨交易基礎(chǔ)上延伸出來的，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和(　　)的特點。

　　A.期貨交易

　　B.遠期交易

　　C.期權(quán)交易

　　D.債券交易

　　22、一般情況下，證券公司申請撤銷營業(yè)部，應(yīng)當在中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準后(　　)個月撤銷。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　23、交收是清算的后續(xù)與(　　)。

　　A.保證

　　B.基礎(chǔ)

　　C.內(nèi)容

　　D.完成

　　24、(　　)與債券回購主協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。

　　A.債券回購成交通知單

　　B.交易系統(tǒng)生成的成交單

　　C.回購成交合同

　　D.附屬協(xié)議

　　25、上市公司出現(xiàn)(　　)顯示其股東權(quán)益為負的情形時，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。

　　A.最近的中期會計報告

　　B.最近3個會計年度的審計結(jié)果

　　C.最近2個會計年度的審計結(jié)果

　　D.最近1個會計年度的審計結(jié)果

　　26、 關(guān)于上海證券交易所A股送股日程，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.申請材料送交日為T-4日前

　　B.提交公告申請日為T-1日前

　　C.公告刊登日為T日

　　D.股權(quán)登記日為T+3日

　　27、上市開放式基金的合同生效后即進入(　　)，一般不超過3個月。

　　A.凍結(jié)期

　　B.交易期

　　C.等候期

　　D.封閉期

　　28、開立證券賬戶應(yīng)堅持(　　)的原則。

　　A.合法性和真實性

　　B.合法性和同一性

　　C.同一性和真實性

　　D.合法性和有效性

　　29、(　　)年3月25日開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價交易。

　　A.1999

　　B.2000

　　C.2001

　　D.2002

　　30、《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購交易按(　　)進行申報，企業(yè)債回購交易按(　　)進行申報。

　　A.席位;席位

　　B.證券賬戶;證券賬戶

　　C.席位;證券賬戶

　　D.證券賬戶;席位

　　31、銀行間債券市場債券買斷式回購到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)(　　)首期交易凈價。

　　A.小于

　　B.大于

　　C.等于

　　D.無規(guī)定

　　32、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的(　　)。

　　A.100%

　　B.300%

　　C.500%

　　D.600%

　　33、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交擔保金的(　　)倍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　34、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在(　　)買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。

　　A.證券營業(yè)部

　　B.證券公司

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　35、證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是(　　)。

　　A.上市證券

　　B.非上市證券

　　C.以上兩者都有

　　D.所有有價證券都可以成為自營買賣的對象

　　36、對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括(　　)。

　　A.口頭或書面警示

　　B.約見談話

　　C.限制相關(guān)證券賬戶交易

　　D.罰款

　　37、證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為(　　)。

　　A.基本風險和非基本風險

　　B.系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險

　　C.證券自營業(yè)務(wù)風險和證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險

　　D.信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險

　　38、客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是(　　)。

　　A.證券與資金管理分離

　　B.券商托管證券與銀行存管資金

　　C.券商與銀行分工明確

　　D.專業(yè)和高效相結(jié)合

　　39、某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率為1.35。當日該公司有現(xiàn)金余額8000萬元。買入股票100萬股，均價為每股20元;申購新股1200萬股，價格每股6元。則該公司需回購融入資金(　　)萬元。

　　A.9200

　　B.1200

　　C.8000

　　D.1350

　　40、 按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個交易日有(　　)個時間段為集合競價時間。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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