二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)

　　61、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括(　　)。

　　A.證券賬戶管理

　　B.資金賬戶管理

　　C.證券委托買(mǎi)賣(mài)

　　D.證券清算交割

　　62、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)有(　　)。

　　A.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　63、證券清算、交收業(yè)務(wù)的原則是(　　)。

　　A.雙向過(guò)戶原則

　　B.凈額清算原則

　　C.逐日盯市原則

　　D.貨銀對(duì)付原則

　　64、滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種不同的有(　　)。

　　A.4天回購(gòu)

　　B.28天回購(gòu)

　　C.63天回購(gòu)

　　D.273天回購(gòu)

　　65、下列關(guān)于凈額清算的說(shuō)法，不正確的有(　　)。

　　A.可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率

　　B.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算

　　C.清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算

　　D.清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)不同種證券也能合并計(jì)算

　　66、證券經(jīng)紀(jì)商為客戶保密的資料包括(　　)。

　　A.客戶開(kāi)戶的基本情況

　　B.客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)

　　C.股東賬戶中的庫(kù)存證券種類(lèi)和數(shù)量

　　D.資金賬戶中的資金余額

　　67、在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方是(　　)。

　　A.融入資金方

　　B.出質(zhì)債券方

　　C.融出資金方

　　D.賣(mài)出回購(gòu)方

　　68、實(shí)行每周5次(周一至周五)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓方式的股份轉(zhuǎn)讓公司，需要滿足的條件有(　　)。

　　A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)

　　B.股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值

　　C.有相應(yīng)的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的設(shè)施

　　D.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)

　　69、證券交易的特征表現(xiàn)為(　　)。

　　A.流動(dòng)性

　　B.收益性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.安全性

　　70、投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，所支付的委托手續(xù)費(fèi)主要用于(　　)方面。

　　A.證券交易所交易經(jīng)手費(fèi)

　　B.通訊費(fèi)用

　　C.單證制作費(fèi)用

　　D.支付給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的費(fèi)用

　　71、買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合(　　)的申報(bào)為有效申報(bào)。

　　A.申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的ll0%且不低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格的90%

　　B.申報(bào)價(jià)格不高于A項(xiàng)中最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%

　　C.即時(shí)揭示中無(wú)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)最高買(mǎi)入價(jià)格

　　D.即時(shí)揭示中無(wú)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格、最新成交價(jià)格中較高者視為前項(xiàng)最低賣(mài)出價(jià)格

　　72、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，代辦業(yè)務(wù)有(　　)。

　　A.根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

　　B.開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

　　C.對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案

　　D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

　　73、可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司(　　)進(jìn)行調(diào)整。

　　A.送股

　　B.增發(fā)新股

　　C.配股

　　D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　74、根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，(　　)不得開(kāi)立股票賬戶。

　　A.證券從業(yè)人員

　　B.證券交易所工作人員

　　C.證券管理機(jī)構(gòu)工作人員

　　D.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員

　　75、證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保守秘密，具體內(nèi)容包括(　　)。

　　A.客戶開(kāi)戶基本情況

　　B.客戶委托的基本情況

　　C.客戶證券賬戶的庫(kù)存情況

　　D.客戶資金賬戶的余額

　　76、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)的兩個(gè)交易主體是指(　　)。

　　A.債券融人方

　　B.正回購(gòu)方

　　C.債券賣(mài)出方

　　D.逆回購(gòu)方

　　77、在我國(guó)，滬、深證券交易所編制的股價(jià)指數(shù)有(　　)。

　　A.綜合指數(shù)

　　B.成分指數(shù)

　　C.分類(lèi)指數(shù)

　　D.合成指數(shù)

　　78、(　　)屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容。

　　A.投資理念與投資策略

　　B.投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C.收益分配

　　D.信息披露

　　79、根據(jù)規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下(　　)條件的， 可采用大宗交易方式。

　　A.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元港幣

　　B.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人 民幣

　　C.債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元 面額為1張)，或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣

　　D.多只A股合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣， 且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股

　　80、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的條款中，一般包括的有(　　)。

　　A.回購(gòu)期限

　　B.首次資金清算額

　　C.成交日期

　　D.法定代表人(或授權(quán)人)簽字

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