2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前密押試卷

　　31.下列各項(xiàng)中，屬于公司債券特征的有( )。

　　A.契約性

　　B.優(yōu)先性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.股權(quán)性

　　32.下列各項(xiàng)中，屬于公司債券范疇的有( )。

　　A.信用公司債

　　B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債

　　C.收益公司債

　　D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債

　　33.下列各項(xiàng)中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場(chǎng)的有( )。

　　A.銀行間債券市場(chǎng)

　　B.公募基金之間

　　C.滬深股票市場(chǎng)

　　D.國(guó)際資本市場(chǎng)

　　34.下列關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的差異的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　A.在發(fā)行法律方面，外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);而歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束

　　B.在發(fā)行方式方面，外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo);而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)

　　C.在發(fā)行規(guī)模方面，歐洲債券一般要低于外國(guó)債券

　　D.在發(fā)行納稅方面，外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制;而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅

　　35.下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限

　　B.開(kāi)放式基金一般沒(méi)有固定的存續(xù)期限

　　C.封閉式基金投資人少

　　D.開(kāi)放式基金投資人多

　　36.下列關(guān)于成長(zhǎng)型、收入型和平衡型基金的陳述中，正確的有( )。

　　A.成長(zhǎng)型基金風(fēng)險(xiǎn)大、收益高

　　B.收入型基金風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低

　　C.平衡型基金風(fēng)險(xiǎn)收益介于成長(zhǎng)型、收入型基金之間

　　D.成長(zhǎng)型基金的收益可能低于收入型基金

　　37.下列關(guān)于金融衍生工具概念的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　A.又稱(chēng)金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)

　　B.其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)

　　C.包括獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　D.衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)

　　38.下列各項(xiàng)中，屬于金融衍生工具特征的有( )。

　　A.跨期性

　　B.期限性

　　C.聯(lián)動(dòng)性

　　D.收益性

　　39.金融期貨的主要交易制度有( )。

　　A.集中交易制度

　　B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

　　C.保證金制度

　　D.限倉(cāng)制度

　　40.下列關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　A.期貨交易買(mǎi)賣(mài)雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金

　　B.雙方成交時(shí)繳納的保證金稱(chēng)為初始保證金

　　C.保證金賬戶(hù)必須保持一個(gè)最低的水平，稱(chēng)為維持保證金

　　D.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平