2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前密押試卷

　　三、判斷題

　　1.【答案】 B

　　【解析】證券交易市場(chǎng)又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。

　　2.【答案】B

　　【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)相互依存、相互制約，是一個(gè)不可分割的整體：證券發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場(chǎng)的證券供應(yīng)，才有流通市場(chǎng)的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行;流通市場(chǎng)是證券得以持續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件，為證券的轉(zhuǎn)讓提供市場(chǎng)條件，使發(fā)行市場(chǎng)充滿活力。

　　3.【答案】B

　　【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提;證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)發(fā)行的必要條件。

　　4.【答案】A

　　【解析】證券市場(chǎng)上的交易對(duì)象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券，它們本身是一定量財(cái)產(chǎn)權(quán)利的代表，所以，代表著對(duì)一定數(shù)額財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)以及相關(guān)的收益權(quán)。證券市場(chǎng)實(shí)際上是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所。

　　5.【答案】B

　　【解析】短期政府債券市場(chǎng)和大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)屬于貨幣市場(chǎng)，不屬于證券市坊。

　　6.【答案】 B

　　【解析】場(chǎng)外市場(chǎng)是指沒有固定場(chǎng)所的證券交易所市場(chǎng)，也稱為無形市場(chǎng)。通過經(jīng)紀(jì)人或交易商的電傳、電報(bào)、電話、網(wǎng)絡(luò)洽談成交。

　　7.【答案】A

　　【解析】雖然證券市場(chǎng)可分為場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外，但場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。很多傳統(tǒng)意義上的場(chǎng)外市場(chǎng)由于報(bào)價(jià)商和電子撮合系統(tǒng)的出現(xiàn)具有集中交易特征，而交易所市場(chǎng)也開始逐步推出兼容場(chǎng)外交易的交易組織形式。

　　8.【答案】B

　　【解析】題中描述的是股票的參與性;流動(dòng)性是指股票可以在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或在經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓的特性。

　　9.【答案】A

　　【解析】永久性是指股票栽有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗�是一種無期限的法律憑證。股票代表著股東的永久性投資，但股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份。

　　10.【答案】B

　　【解析】普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利，但不是無條件的，而是有一定的先決條件：①普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí);②公司的剩余資產(chǎn)分配有法定的程序，按照我國(guó)《公司法》的規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用，職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。公司財(cái)產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。

　　11.【答案】B

　　【解析】股票最基本的特征是收益性。

　　12.【答案】B

　　【解析】股票的內(nèi)在價(jià)值是指股票的理論價(jià)值，即股票未來收益的現(xiàn)值。題中描述的是股票的賬面價(jià)值。

　　13.【答案】A

　　【解析】普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利，但其有一定的先決條件：①必須在公司清算之時(shí);②必須在支付清算費(fèi)用，職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)之后，優(yōu)先由優(yōu)先股股東分配公司剩余資產(chǎn)。

　　14.【答案】B

　　【解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，社會(huì)募集公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份，不得少于公司股份總數(shù)的25%;公司股本總額在人民幣4億元以上的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例應(yīng)在 15%以上。

　　15.【答案】B

　　【解析】證券交易所對(duì)上市公司股權(quán)分置改革實(shí)施一線監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導(dǎo)上市公司股權(quán)分置敵革業(yè)務(wù)，辦理非流通股份可上市交易的相關(guān)手續(xù)。

　　16.【答案】A

　　【解析】債券投資不能安全收回有兩種情況：①債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能充分和按時(shí)履行約定的利息支付或償還本金;②流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失。

　　17.【答案】B

　　【解析】 固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價(jià)格變化與利率變化一般呈現(xiàn)反比關(guān)系。

　　18.【答案】B

　　【解析】債券按券面形態(tài)可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。

　　19.【答案】B

　　【解析】債券分為政府債券、金融債券和公司債券是按照發(fā)行主體進(jìn)行分類的。

　　20.【答案】A

　　【解析】憑證式國(guó)債是指由財(cái)政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債。