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2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考前密押試卷

[導(dǎo)讀]2010年5月證券從業(yè)資格考試22日開考,本文《2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考前密押試卷》,是本次考試前提供給大家最后一份寶貴資料,最后,預(yù)祝大家順利通過考試!
第 1 頁:一、單項選擇題
第 7 頁:二、多項選擇題
第 11 頁:三、判斷題
第 13 頁:一、單項選擇題答案
第 17 頁:二、多項選擇題答案
第 20 頁:三、判斷題答案

  二、多項選擇題

  1.【答案】 ACD

  【解析】從廣義上講,證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來說,證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證,它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益,或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

  2.【答案】BC

  【解析】各類機構(gòu)投資者的資金來源、投資目的、投資方面雖各不相同,但一般都具有投資的資金量大、收集和分析信息的能力強、注重投資的安全性、可通過有效的資產(chǎn)組合以分散投資風(fēng)險、對市場影響力大等特點。A、D兩項是個人投資者的特點。

  3.【答案】ABCD

  【解析】股票發(fā)行的定價方式,可以采取協(xié)商定價方式,也可以采取一般詢價方式、累計投標(biāo)詢價方式上網(wǎng)競價方式等。

  4.【答案】ABCD

  【解析】有價證券是指標(biāo)有票面金額,用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。狹義的有價證券即指資本證券。A選項商業(yè)證券屬于貨幣證券。

  5.【答案】ABD

  【解析】C選項應(yīng)為有價證券是虛擬資本的一種形式。

  6.【答案】ABCD

  【解析】金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易,可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。

  7.【答案】AB

  【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)、使用權(quán)的憑證。

  8.【答案】ABCD

  【解析】證券的概念應(yīng)注意。

  79.【答案】ABC

  【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券,包括商業(yè)證券(商業(yè)本票、商業(yè)匯票)和銀行證券(銀行本票、銀行匯票和銀行支票)兩大類。

  10.【答案】AD

  【解析】直接融資是以債券、股票為主要工具的一種金融運行機制,它的特點是經(jīng)濟(jì)單位直接從社會上吸收和籌措資金。

  11.【答案】ABCD

  【解析】證券公司的主要業(yè)務(wù)包括:①證券承銷與保薦業(yè)務(wù);②證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);③證券自營業(yè)務(wù);④證券投資咨詢業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù);⑤證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);⑥融資融券業(yè)務(wù)。

  12.【答案】 BCD

  【解析】證券業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)包括:①協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī);②依法維護(hù)會員的合法權(quán)益,向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求;③搜集整理證券信息,為會員提供服務(wù);④制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則,組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會員的業(yè)務(wù)交流;⑤對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解;⑥組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;⑦監(jiān)督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。A選項是證券交易所的主要職責(zé)之一。

  13.【答案】ABC

  【解析】社會公益基金與社會保障基金是平行的概念。

  14.【答案】ABC

  【解析】所謂“股權(quán)分置”,是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為國有股、法人股、普通公眾股等不同類別。

  15.【答案】ABCD

  【解析】除題中四項外,還包括封閉式基金等。

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在線名師:王巖老師
任教于天津財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,多年從事經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)及法學(xué)相關(guān)...詳細(xì)
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