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2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》提高突破題(6)

第 1 頁:一、單項(xiàng)選擇題
第 7 頁:二、多項(xiàng)選擇題
第 14 頁:三、判斷題
第 17 頁:參考答案

  21.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于( )。

  A.2005年10月

  B.2003年6月

  C.2002年10月

  D.2001年6月

  22.道—瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正平均股價(jià)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù),每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份( )時(shí),就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。

  A.9%

  B.10%

  C.12%

  D.15%

  23.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的( )或當(dāng)日競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間,由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià),并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

  A.±l5%

  B.±20%

  C.±30%

  D.土40%

  24.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即s股)實(shí)施特別的差異化制度化安排,將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為( )。

  A.3%

  B.4%

  C.5%

  D.6%

  25.為保護(hù)投資者利益,防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行,滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為( )。

  A.10%

  B.8%

  C.7%

  D.5%

  26.我國《證券法》規(guī)定,證券交易所設(shè)總經(jīng)理l人,由( )任免。

  A.證券交易所

  B.中國人民銀行

  C.國務(wù)院

  D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  27.( )是整個(gè)證券市場的核心。

  A.證券交易所

  B.證券投資者

  C.證券發(fā)行人

  D.證券公司

  28.我國《證券法》規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過( )人的,為公開發(fā)行,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。

  A.150

  B.180

  C.200

  D.230

  29.我國《證券法》規(guī)定,上市公司出現(xiàn)以下( )情形,由證券交易所決定終止其股票上市交易。

  A.公司情況發(fā)生重大變化,不符合公司債券上市條件

  B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

  C.公司最近3年連續(xù)虧損,在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

  D.公司有重大違法行為

  30.( )是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式,適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。

  A.公募發(fā)行

  B.私募發(fā)行

  C.直接發(fā)行

  D.間接發(fā)行

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課程時(shí)長:25小時(shí)/科
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內(nèi)部資料班
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