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2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》提高突破題(6)

第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題
第 7 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題
第 14 頁(yè):三、判斷題
第 17 頁(yè):參考答案

  41.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ),依托( )和登記結(jié)算公司的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò),以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。

  A.投資咨詢機(jī)構(gòu)

  B.證券交易所

  C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

  D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

  42.根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于代銷論述錯(cuò)誤的是 ( )。

  A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

  B.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5 000萬(wàn)元,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

  C.承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成

  D.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的,可以采用代銷或包銷方式發(fā)行

  43.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,非公開(kāi)發(fā)行股票,發(fā)行對(duì)象均屬于原前( )名股東的,可以由上市公司自行銷售。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  44.證券包銷是指( )。

  A.證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式

  B.證券承銷商在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

  C.證券承銷商將發(fā)行人的證券先按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入,在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式

  D.證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入,或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

  45.我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。

  A.國(guó)務(wù)院

  B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

  D.財(cái)政部

  46.我國(guó)《公司法》規(guī)定,公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的 ( )以上的,可以不再提取。

  A.25%

  B.50%

  C.60%

  D.75%

  47.中證全債指數(shù)體系包括( )只分年期指數(shù)和( )只分類別指數(shù)。

  A.3,4

  B.4,3

  C.3,3

  D.4,4

  48.下面關(guān)于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類的闡述,錯(cuò)誤的是( )。

  A.上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)

  B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名,從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成樣本股,以便綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況

  C.上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算,以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù),并采用流通股本占總股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法

  D.上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱上證l80指數(shù),是上海證券交易所對(duì)上證50指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)

  49.下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述,錯(cuò)誤的是( )。

  A.上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動(dòng)性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性3項(xiàng)指標(biāo)

  B.設(shè)置上證成分股指數(shù)是為建立一個(gè)反映上海證券市場(chǎng)的概貌和運(yùn)行狀況、能夠作為投資評(píng)價(jià)尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準(zhǔn)指數(shù)

  C.上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤的原則,通常每半年調(diào)整一次成分股,每次調(diào)整比例一般不超過(guò)10%

  D.上證成分股指數(shù)的樣本股共有l(wèi)80只股票

  50.出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后,在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,公司在其后( )個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的情形,深圳證券交易所決定暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。

  A.6

  B.12

  C.18

  D.24

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