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2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》提高突破題(6)

第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題
第 7 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題
第 14 頁(yè):三、判斷題
第 17 頁(yè):參考答案

  51.下面屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

  A.政策風(fēng)險(xiǎn)

  B.信用風(fēng)險(xiǎn)

  C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

  D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

  52.中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( )。

  A.2%

  B.3%

  C.4%

  D.5%

  53.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模,具體規(guī)定最近l期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬(wàn)元,發(fā)行后股本不少于( )。

  A.3 000萬(wàn)元

  B.4 000萬(wàn)元

  C.5 000萬(wàn)元

  D.1億元

  54.下面關(guān)于證券發(fā)行的說(shuō)明錯(cuò)誤的是( )。

  A.按發(fā)行對(duì)象不同和有無(wú)中介機(jī)構(gòu)介入是證券發(fā)行最基本的、共有的分類(lèi)方法,也是發(fā)行主體選擇證券發(fā)行方式時(shí)首先要考慮的問(wèn)題

  B.私募發(fā)行的對(duì)象有兩類(lèi),一類(lèi)是公司的老股東或發(fā)行人的員工,另一類(lèi)是投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來(lái)關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投

  資者

  C.根據(jù)我國(guó)《證券法》有關(guān)規(guī)定,公開(kāi)發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)l00人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

  D.上市公司發(fā)行證券,可以向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行,也可以向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行

  55.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí),所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( )。

  A.20%

  B.25%

  C.30%

  D.40%

  56.關(guān)于中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)的敘述錯(cuò)誤的是( )。

  A.中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)“SAC行業(yè)指數(shù)”

  B.該指數(shù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》標(biāo)準(zhǔn)編制的上海證券交易所市場(chǎng)的行業(yè)指數(shù)

  C.該指數(shù)統(tǒng)一按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司行業(yè)劃分

  D.對(duì)長(zhǎng)期停牌股票做指數(shù)撤權(quán)處理

  57.( )是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移,對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無(wú)影響。

  A.現(xiàn)金股息

  B.財(cái)產(chǎn)股息

  C.股票股息

  D.負(fù)債股息

  58.某投資者買(mǎi)了1 500元期限為l年期、年利率為10%的公司債券,若1年中通貨膨脹率為4%,則該投資者的實(shí)際收益率為( )。

  A.14%

  B.10%

  C.6%

  D.4%

  59.我國(guó)《公司法》和《證券法》規(guī)定,股票發(fā)行價(jià)格以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司( )。

  A.盈余公積金

  B.資本公積金

  C.未分配利潤(rùn)

  D.法定公益金

  60.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于 ( )個(gè)月。

  A.3

  B.6

  C.9

  D.12

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