三、判斷題

　　1、證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的股份有限公司。(　　)

　　2、在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。(　　)

　　3、20世紀(jì)80年代開(kāi)始，我國(guó)恢復(fù)發(fā)行國(guó)債，一批大型國(guó)有企業(yè)開(kāi)始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。(　　)

　　4、1986年，沈陽(yáng)信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開(kāi)始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)。(　　)

　　5、相對(duì)于其他領(lǐng)域，證券市場(chǎng)以下幾個(gè)特征比較顯著：公開(kāi)性、透明度及公眾關(guān)注度高;利益關(guān)系集中、直接、緊密;市場(chǎng)化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價(jià)格反映直接、靈敏。(　　)

　　6·證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣l億元。(　　)

　　7·1988年，國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)。之后，各省陸續(xù)組建了一批證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、中小商業(yè)銀行以及財(cái)政系統(tǒng)陸續(xù)設(shè)立了證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。(　　)

　　8、證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法核準(zhǔn)。(　　)

　　9、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。(　　)

　　10、證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。(　　)

　　11、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司;二是設(shè)立絕對(duì)控股子公司。(　　)

　　12、發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。(　　)

　　13、證券公司獨(dú)立董事應(yīng)掌握證券市場(chǎng)的基本知識(shí)及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠(chéng)實(shí)信用，具有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。(　　)

　　14、證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。(　　)

　　15、在董事會(huì)、董事長(zhǎng)不履行職責(zé)致使股東會(huì)會(huì)議無(wú)法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會(huì)可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。(　　)

　　16、為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。(　　)

　　17、證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆�律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　18、業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。(　　)

　　19、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。(　　)

　　20、合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告。(　　)

　　31、在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿5年的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。(　　)

　　32、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元。(　　)

　　33、根據(jù)我國(guó)2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。(　　)

　　34、2096年實(shí)施的《證券法》對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類;并建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系。(　　)

　　35、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理。(　　)

　　36、為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)處理權(quán)。(　　)

　　37、證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)、為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)兩類。(　　)

　　38、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。(　　)

　　39、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一經(jīng)理層一投資決策機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制設(shè)立，董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。(　　)

　　40、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶資金最低限額為5萬(wàn)元;非限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶資金最低限額為l0萬(wàn)元。(　　)

　　41、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。(　　)

　　42、證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和貨幣結(jié)算。(　　)

　　43、自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)人調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。(　　)

　　44、保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)和包銷義務(wù)，對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見(jiàn)。(　　)

　　45、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。(　　)

　　46、證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。(　　)

　　47、集合性資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是證券公司與客戶是一對(duì)多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)不必托管;有專門賬戶投資運(yùn)作;比較嚴(yán)格的信息披露。(　　)

　　48、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離：并由不同人員負(fù)責(zé)。(　　)