31、投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務(　　)年以上的經(jīng)驗。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　32、證券公司內(nèi)部控制的目標不包括(　　)。

　　A、保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

　　B、防范經(jīng)營風險和道德風險

　　C、保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

　　D、保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

　　33、關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是(　　)。

　　A、凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標

　　B、凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風險調(diào)整一或有負債的風險調(diào)整一/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目

　　C、凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險的資金數(shù)

　　D、計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結(jié)算風險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全

　　34、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出。并收取擔保物的經(jīng)營活動屬于(　　)。

　　A、證券承銷與保薦業(yè)務

　　C、融資融券業(yè)務

　　B、證券經(jīng)紀業(yè)務

　　D、證券自營業(yè)務

　　35、(　　)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　A、證券資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B、證券經(jīng)紀業(yè)務

　　C、融資融券業(yè)務

　　D、證券自營業(yè)務

　　36、證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務的，應當分別按包銷再融資項目股票、公司債券金額的(　　)計算承銷業(yè)務風險資本準備。

　　A、30%、l5%

　　B、30%、8%

　　C、15%、8%

　　D、10%、4%

　　37、證券公司集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的(　　)，也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的10%

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%