21、通常由(　　)直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

　　A、證券登記結(jié)算公司

　　B、中國證券業(yè)協(xié)會

　　C、證券交易所

　　D、證券公司

　　22、證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是(　　)。

　　A、即時(shí)交付

　　B、集中交付

　　C、貨銀對付

　　D、貨銀交付

　　23、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是(　　)。

　　A、總額結(jié)算

　　B、凈額結(jié)算

　　C、差額結(jié)算

　　D、統(tǒng)一結(jié)算

　　24、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為(　　)兩個(gè)環(huán)節(jié)。

　　A、開戶和委托

　　B、開戶和交易

　　C、委托和交易

　　D、委托和結(jié)算

　　25、對注冊會計(jì)師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯誤的是(　　)。

　　A、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

　　B、取得注冊會計(jì)師證書2年以上

　　C、不超過60周歲

　　D、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

　　26、申請同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、25

　　27、《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、(　　)億元和5億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)等。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　28、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過(　　)個(gè)工作日。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　29、有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于(　　)萬元，合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于(　　)萬元才有資格申請會計(jì)師事務(wù)所證券許可證。

　　A、100，50

　　B、200，100

　　C、200，50

　　D、300，100

　　30、證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的(　　)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　A、80%

　　B、90%

　　C、100%

　　D、120%