31、證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全(　　)的投資決策與授權(quán)機(jī)制。

　　A、相對集中

　　B、權(quán)責(zé)統(tǒng)一

　　C、高度集中

　　D、權(quán)責(zé)分離

　　32、證券公司經(jīng)營(　　)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　A、證券經(jīng)紀(jì)

　　B、證券投資咨詢

　　C、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D、證券資產(chǎn)管理

　　33、證券公司合規(guī)總監(jiān)的履行保障包括(　　)。

　　A、獨(dú)立性

　　B、知情權(quán)

　　C、調(diào)查權(quán)

　　D、必要的工作條件

　　34、為保證登記結(jié)算公司履行職能，登記結(jié)算公司應(yīng)具有(　　)。

　　A、必備的服務(wù)設(shè)備

　　B、完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施

　　C、建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度

　　D、建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

　　35、證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對分公司、證券營業(yè)部，分別按每家(　　)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　A、2000萬元、500萬元

　　B、2000萬元、1000萬元

　　C、5000萬元、2000萬元

　　D、5000萬元、1000萬元

　　36、關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有(　　)。

　　A、調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)

　　B、鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)

　　C、律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)

　　D、同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見

　　37、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須做到(　　)。

　　A、注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱

　　B、對投資收益作充分估計(jì)

　　C、個人真實(shí)姓名

　　D、對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明

　　38、合規(guī)總監(jiān)任職條件包括(　　)。

　　A、從事證券工作5年以上

　　B、取得證券公司高級管理人員任職資格

　　C、熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能

　　D、通過有關(guān)專業(yè)考試或具有l(wèi)0年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上

　　39、我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為(　　)。

　　A、代理委托人從事證券投資

　　B、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　C、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　40、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯誤的是(　　)。

　　A、證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類

　　B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

　　C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)

　　D、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)