21 將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據(jù)是(　)。

　　A. 優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)

　　B. 優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配

　　C. 優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種

　　D. 優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回

　　參考答案: B

　　參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票，這種分類(lèi)的依據(jù)是在公司盈利較多的年份里，優(yōu)先股票除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配。

　　22 商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券是(　)。

　　A. 混合資本債

　　B. 證券公司債

　　C. 商業(yè)銀行次級(jí)債

　　D. 保險(xiǎn)公司次級(jí)債

　　參考答案: A

　　我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起l0年內(nèi)不可贖回的債券。

　　23下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易所特征的是(　)。

　　A. 通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

　　B. 有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

　　C. 交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　D. 一般投資者本身可以直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券

　　參考答案: D

　　證券交易所的特征有：(1)有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間;(2)參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易;(3)交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券;(4)通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格;(5)集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率;(6)實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理。

　　24下列關(guān)于證券投資基金的描述中，正確的是(　)。

　　A. 由基金托管人管理

　　B. 福利基金、科技發(fā)展基金等都屬于證券投資基金

　　C. 通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金

　　D. 由社會(huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金組成

　　參考答案: C

　　證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。

　　25 金融期貨交易的對(duì)象是(　)。

　　A. 金融期貨合約

　　B. 股票

　　C. 債券

　　D. 一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具

　　參考答案: A

　　金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，通常它是代表著一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的股票、債券或其他金融工具，而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約。金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計(jì)的一種對(duì)指定金融工具的種類(lèi)、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點(diǎn)都作出統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化書(shū)面協(xié)議。

　　26 債券發(fā)行上網(wǎng)定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類(lèi)，有(　)。

　　A. 美式招標(biāo)和歐式招標(biāo)

　　B. 美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

　　C. 價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

　　D. 美式招標(biāo)和英式招標(biāo)

　　參考答案: C

　　債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類(lèi)，

　　有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo);按照價(jià)格決定方式分類(lèi)，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。

　　27普通開(kāi)放式基金份額屬于(　)。

　　A. 上市證券

　　B. 非上市證券

　　C. 公司證券

　　D. 私募證券

　　參考答案: B

　　憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。

　　28 投資者劉小明買(mǎi)了1張年利率為10%的國(guó)債，其名義收益率為10%。若1年中通貨膨脹率為5%，則實(shí)際收益率為(　)。

　　A. 0

　　B. 5%

　　C. 10%

　　D. 15%

　　參考答案: B

　　實(shí)際收益率=名義收益率一通貨膨脹率

　　29證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T有(　)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)，認(rèn)定其為市場(chǎng)禁入者。

　　A. 挪用所管理的基金資產(chǎn)的

　　B. 出具的專(zhuān)業(yè)文件有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的

　　C. 利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)價(jià)格的

　　D. 違反基金章程進(jìn)行投資，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的

　　參考答案: C

　　本題表明了市場(chǎng)禁入者的定義。

　　30 下列關(guān)于基金的產(chǎn)生與發(fā)展的說(shuō)法，正確的是(　)。

　　A. 它是一種針對(duì)富裕階層的小眾化信托投資工具

　　B. 一般認(rèn)為，基金起源于美國(guó)

　　C. 基金產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，尚不能與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)

　　D. 開(kāi)放式基金后來(lái)居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式

　　參考答案: D

　　基金是一種大眾化的信托投資工具，并非只針對(duì)富裕階層，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。一般認(rèn)為，基金起源于英國(guó)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤�；�金產(chǎn)業(yè)已經(jīng)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。開(kāi)放式基金后來(lái)居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式，D選項(xiàng)正確。

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