71下列關于憑證式債券和記賬式債券關系的說法中，錯誤的有(　)。

　　A. 都可以記名掛失

　　B. 都可以上市流通

　　C. 發(fā)行和交易都實現(xiàn)了無紙化，依靠交易系統(tǒng)完成

　　D. 都可以提前兌取

　　參考答案: B,C

　　我國的憑證式國債是一種國家儲蓄債，可記名、掛失，以憑證式國債收款憑證記錄債權，不能上市流通，從購買之日起計息。記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。

　　72 對證券交易所作出的(　)決定不服的，可以向證券交易所設立的復核機構申請復核。

　　A. 不予上市

　　B. 暫停上市

　　C. 終止上市

　　D. 暫停交易

　　參考答案: A,B,C

　　對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設立的復核機構申請復核。本題正確答案為ABC選項。

　　73 金融期貨交易的大戶報告制度是當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關(　)。

　　A. 開戶情況

　　B. 交易情況

　　C. 資金來源

　　D. 交易動機

　　參考答案: A,B,C,D

　　大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為，并判斷大戶交易風險狀況的風險控制制度。

　　74 國有股從資金來源上看主要有(　)。

　　A. 現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)

　　B. 現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)

　　C. 政府部門向新建股份公司的投資

　　D. 授權代表國家投資的各種機構向新建股份公司的投資

　　參考答案: A,C,D

　　【解析】國家股從資金來源上看，主要有三個方面：第一，現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn);第二，現(xiàn)階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資;第三，經(jīng)授權代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資。

　　75基金管理人應當履行的職責包括(　)。

　　A. 辦理基金備案手續(xù)

　　B. 對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　C. 進行基金會計核算并編制基金財務會計報告

　　D. 保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊;報表和其他相關資料

　　參考答案: A,B,C

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定：“基金管理人應當履行下列職責：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;編制中期和年度基金報告;計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格;辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項;召集基金份額持有人大會;保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。”

　　76 中央銀行債券與普通金融債券相比，其特殊性表現(xiàn)在(　)。

　　A. 為實現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行

　　B. 發(fā)行額度有所不同

　　C. 發(fā)行對象有所不同

　　D. 期限較短

　　參考答案: A,D

　　從廣義上講，金融債券還應該包括中央銀行債券，只不過它是一種特殊的金融債券，其特殊性表現(xiàn)在：第一，中央銀行債券期限較短;第二，中央銀行債券是為實現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行的。

　　77 賦予股東優(yōu)先認股權的主要目的不包括(　)。

　　A. 保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

　　B. 保護原有普通股股東的利益和持股價值

　　C. 確保公司股份能足額認購

　　D. 增加公司的募集資金

　　參考答案: C,D

　　【解析】賦予股東優(yōu)先認股權有兩個主要目的：一是能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例，二是能保護原普通股票股東的利益和持股價值。

　　78 廣義的有價證券包括(　)。

　　A. 商業(yè)證券

　　B. 貨幣證券

　　C. 資本證券

　　D. 商品證券

　　參考答案: B,C,D

　　廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　79 外資股是指股份公司向(　)投資者發(fā)行的股票。

　　A. 外國

　　B. 香港

　　C. 澳門

　　D. 臺灣地區(qū)

　　參考答案: A,B,C,D

　　【解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　80下列關于基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的描述，正確的是(　)。

　　A. 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值

　　B. 基金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金金額實際代表的價值

　　C. 基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)

　　D. 一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致

　　參考答案: A,B,D

　　基金份額凈值，指以計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額余額所得的基金份額的價值，基金份額資產(chǎn)凈值=(總資產(chǎn)-總負債)/基金單位總數(shù)基金資產(chǎn)凈值是 衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標。所以基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)是對的.

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