51資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下列各項(xiàng)中，屬于直接融資工具的有(　)。

　　A. 股票

　　B. 定期存單

　　C. 儲(chǔ)蓄存單

　　D. 公司債券

　　參考答案: A,D

　　【解析】股票和公司債券都屬于直接融資工具。

　　52下列各項(xiàng)中，不屬于我國混合資本債券的主要形式的有(　)。

　　A. 銀行間市場發(fā)行的債券

　　B. 證券公司債券

　　C. 財(cái)務(wù)公司債券

　　D. 中央銀行票據(jù)

　　參考答案: B,C,D

　　我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起l0年內(nèi)不可贖回的債券。

　　53 判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱的因素有(　)。

　　A. 市場深度

　　B. 市場廣度

　　C. 報(bào)價(jià)緊密度

　　D. 股票的價(jià)格彈性或恢復(fù)能力

　　參考答案: A,C,D

　　【解析】通常，判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析三個(gè)方面：首先是市場深度，其次是報(bào)價(jià)緊密度，最后是股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力。

　　54 下面關(guān)于有面額股票的說法中，正確的有(　)。

　　A. 股票票面上記載有一定金額

　　B. 可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

　　C. 為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

　　D. 我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行價(jià)不得低于票面金額

　　參考答案: A,B,C,D

　　【解析】有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。有面額股票具有兩個(gè)特點(diǎn)：第一，可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例;第二，為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)。我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。這樣，有面額股票的票面金額就成為股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。

　　55 下列關(guān)于企業(yè)年金的描述中，正確的有(　)。

　　A. 資金運(yùn)作周期長

　　B. 對(duì)賬戶資產(chǎn)增值有較高要求

　　C. 對(duì)投資范圍限制嚴(yán)格

　　D. 對(duì)投資范圍限制不多

　　參考答案: A,B,D

　　企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。由企業(yè)控制的企業(yè)年金，資金運(yùn)作周期長，對(duì)賬戶資產(chǎn)增值有較高要求，但對(duì)投資范圍限制不多。

　　56 欺詐客戶行為包括(　)。

　　A. 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　B. 違背客戶的委托為其買賣證券

　　C. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D. 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　參考答案: A,B,D

　　我國《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意見表示，損害客戶利益的行為。

　　57 (　)為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A. 發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員

　　B. 持有公司5%以上股份的股東

　　C. 由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　　D. 發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員

　　參考答案: A,B,C

　　《證券法》第七十四條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　58 下列關(guān)于封閉式基金的募集、交易的陳述中，正確的有(　)。

　　A. 封閉式基金的募集是一次性的

　　B. 一般由證券公司作為承銷機(jī)構(gòu)

　　C. 在交易所上市交易

　　D. 通過證券公司進(jìn)行委托買賣

　　參考答案: A,B,C,D

　　封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場上進(jìn)行基金的買賣。

　　59 下列關(guān)于股利政策的說法中，正確的有(　)。

　　A. 體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路

　　B. 針對(duì)的是公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤

　　C. 采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策

　　D. 是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)

　　參考答案: A,B,C,D

　　【解析】股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。股利政策體現(xiàn).了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)。

　　60 封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期應(yīng)當(dāng)具備(　)等條件。

　　A. 年收益率高于全國基金平均收益率

　　B. 基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為

　　C. 基金持有人大會(huì)同意

　　D. 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　參考答案: C,D

　　封閉式基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限應(yīng)"-3符合下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：(1)基金運(yùn)營業(yè)績良好;(2)基金管理人最近兩年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(3)基金份額持有人大會(huì)決議通過;(4)本法規(guī)定的其他條件。

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