81下列各項(xiàng)中，屬于垃圾債券的特點(diǎn)有(　)。

　　A. 利息高

　　B. 風(fēng)險(xiǎn)大

　　C. 等級低

　　D. 期限長

　　參考答案: A,B,C

　　垃圾證券的特點(diǎn)是：利息高、風(fēng)險(xiǎn)大、等級低

　　82 公募證券的優(yōu)點(diǎn)包括(　)。

　　A. 可以提高發(fā)行者在證券市場上的知名度，擴(kuò)大社會影響

　　B. 可以分散債務(wù)，避免大的債權(quán)人或持股者干預(yù)

　　C. 從市場經(jīng)濟(jì)的角度考慮，公募證券真正體現(xiàn)了開放性、市場性的原則，可以通過眾多投資者的市場選擇，達(dá)到社會資金的合理流動和合理配置

　　D. 由于公募證券具有市場性，它易于進(jìn)入證券流通市場進(jìn)行買賣轉(zhuǎn)讓，具有較高的流動性

　　參考答案: A,B,C,D

　　公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格，并采取公示制度。

　　83 下列對證券投資基金認(rèn)識正確的是(　)。

　　A. 通過公開發(fā)售基金份額募集資金，

　　B. 由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金

　　C. 在臺灣地區(qū)稱為“證券投資信托基金”

　　D. 以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動

　　參考答案: A,B,C,D

　　證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金。我國的證券投資基金可投資于股票、債券和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。證券投資基金在日本和我國臺灣地區(qū)則被稱為“證券投資信托基金”等。

　　84 銀行證券是貨幣證券的一種，它主要包括(　)。

　　A. 銀行本票

　　B. 銀行匯票

　　C. 銀行支票

　　D. 定期存單

　　參考答案: A,B,C

　　銀行證券主要是銀行匯票、銀行本票和支票。

　　85 證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括(　)。

　　A. 審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告

　　B. 執(zhí)行會員大會的決議

　　C. 審定對會員的接納

　　D. 制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　參考答案: B,C,D

　　根據(jù)《證券法》和《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：(1)執(zhí)行會員大會的決議;(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃;(4)審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案;(5)審定對會員的接納;(6)審定對會員的處分;(7)根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置;(8)會員大會授予的其他職責(zé)。

　　86 證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以從事的行為有(　)。

　　A. 舉辦證券投資咨詢報(bào)告會

　　B. 提供咨詢服務(wù)

　　C. 接受客戶委托，代理證券買賣

　　D. 通過公開媒體提供投資咨詢服務(wù)

　　參考答案: A,B,D

　　ABD項(xiàng)皆為證券投資公司的從業(yè)人員可以從事的行為。

　　87 下列關(guān)于紅籌股的描述中，正確的有(　)。

　　A. 紅籌股不屬于外資股

　　B. 紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票

　　C. 紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道

　　D. 紅籌股屬于H股的一種

　　參考答案: A,B,C

　　【解析】紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票�，F(xiàn)在，紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道。

　　88 下列有價證券中，屬于貨幣證券的有(　)。

　　A. 銀行匯票

　　B. 銀行本票

　　C. 銀行支票

　　D. 銀行股票

　　參考答案: A,B,C

　　貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。

　　89 證券交易所的主要職責(zé)有(　)。

　　A. 提供交易場所與設(shè)施

　　B. 制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　　C. 監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性

　　D. 確保交易市場的公開、公平和公正

　　參考答案: A,C,D

　　制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進(jìn)行管理，對會員進(jìn)行管理，以及對上市公司進(jìn)行管理。

　　90 下列關(guān)于金融衍生工具概念的說法中，正確的有(　)。

　　A. 又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)

　　B. 其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格的變動

　　C. 包括獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　D. 衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)

　　參考答案: A,B,C,D

　　金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品，包括獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具。

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