查看匯總：2013證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真沖刺試卷匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1、下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.簡(jiǎn)稱(chēng)“中小板指數(shù)”

　　B.由深圳證券交易所編制

　　C.以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)

　　D.屬于綜合指數(shù)類(lèi)

　　2、下列說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長(zhǎng)期增值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性

　　B.在成長(zhǎng)型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長(zhǎng)型基金

　　C.收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的

　　D.成長(zhǎng)型基金是基金中最常見(jiàn)的一種，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景或長(zhǎng)期盈余的公司的股票

　　3、金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流的功能稱(chēng)為(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.投機(jī)功能

　　D.套利功能

　　4、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.五千萬(wàn)

　　B.一億

　　C.二億

　　D.三億

　　5、 2008年4月23日，國(guó)務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和(　　)，進(jìn)一步完善了我國(guó)證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。

　　A.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

　　B.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　D.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

　　6、 下列選項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是(　　)。

　　A.對(duì)外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息

　　B.向客戶(hù)以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容

　　C.泄露客戶(hù)資料

　　D.泄露客戶(hù)交易信息

　　7、下列選項(xiàng)中，不屬于衍生證券投資基金的是(　　)。

　　A.期貨基金

　　B.期權(quán)基金

　　C.認(rèn)股權(quán)證基金

　　D.股票基金

　　8、關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的清償順序，論述正確的是(　　)。

　　A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

　　B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

　　C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

　　D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

　　9、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括(　　)。

　　A.接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)

　　B.以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

　　C.具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響

　　D.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)

　　10、在證券市場(chǎng)發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是(　　)。

　　A.定向募集

　　B.認(rèn)購(gòu)證

　　C.與儲(chǔ)蓄存單掛鉤

　　D.上網(wǎng)定價(jià)

　　11、(　　)是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。

　　A.聯(lián)動(dòng)性

　　B.跨期性

　　C.杠桿性

　　D.不確定性

　　12、根據(jù)(　　)的不同。債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券

　　A.發(fā)行主體

　　B.付息方式

　　C.債券的形態(tài)

　　D.債券的性質(zhì)

　　13、 當(dāng)投資者買(mǎi)入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失(　　)。

　　A.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格

　　B.無(wú)限

　　C.協(xié)定價(jià)格

　　D.期權(quán)費(fèi)

　　14、 以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是(　　)。

　　A.選舉和罷免會(huì)員理事

　　B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

　　C.制定、修改證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

　　15、債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其中(　　)品種最為活躍。

　　A.2天

　　B.7天

　　C.10天

　　D.15天.

　　16、國(guó)際債券是指(　　)。

　　A.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券

　　B.一國(guó)借款人在本國(guó)證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券

　　C.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券

　　D.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向本國(guó)投資者發(fā)行的債券

　　17、向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣B萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

　　A.1億

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.3000萬(wàn)元

　　D.2000萬(wàn)元

　　18、證券承銷(xiāo)商代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式是(　　)。

　　A.代銷(xiāo)

　　B.包銷(xiāo)

　　C.全額包銷(xiāo)

　　D.余額包銷(xiāo)

　　19、金融衍生工具從(　　)角度，可以劃分為股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　A.自身交易的方法及特點(diǎn)

　　B.基礎(chǔ)工具分類(lèi)

　　C.交易場(chǎng)所

　　D.產(chǎn)品形態(tài)

　　20、下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容的是(　　)。

　　A.基本信息

　　B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C.處罰處分信息

　　D.收入情況信息

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