二、不定項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　61、境外上市外資股包括(　　)。

　　A.H 股

　　B.B 股

　　C.N 股

　　D.S 股

　　62、

　　股票投資的收益由(　　)組成。

　　A.股息收入

　　B.資本利得

　　C.利息

　　D.公積金轉(zhuǎn)增股本

　　63、我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。我國企業(yè)債券的種類有(　　)。

　　A.重點企業(yè)債券

　　B.地方企業(yè)債券

　　C.企業(yè)短期融資券

　　D.住宅建設(shè)債券

　　64、下列關(guān)于《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對股票發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行人足額繳納注冊資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　　B.發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機構(gòu)獨立，內(nèi)部控制制度健全有效，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力

　　C.發(fā)行人主營業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更

　　D.與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易

　　65、關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是(　　)。

　　A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分

　　B.債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中國人民銀行和中央登記公司支付系統(tǒng)進行

　　C.實行見券付款、見款付券和券款對付三種清算方式

　　D.清算速度為T+0或T+1

　　66、股票發(fā)行的定價方式有(　　)

　　A.協(xié)商定價方式

　　B.一般詢價方式

　　C.累計投標詢價方式

　　D.上網(wǎng)竟價方式

　　67、影響債券理論價格的主要變量有(　　)。

　　A.債券的期值

　　B.待償期限

　　C.買賣價格

　　D.市場利率

　　68、集中競價交易系統(tǒng)通常包括(　　)。

　　A.交易系統(tǒng)

　　B.結(jié)算系統(tǒng)

　　C.信息系統(tǒng)

　　D.反饋系統(tǒng)

　　69、我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有(　　)。

　　A.1984——1986年是我國企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期

　　B.1987——1992年是我國企業(yè)債券發(fā)行的第一個高潮期

　　C.1993——1995年是我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期

　　D.從1996年起，我國企業(yè)債券的發(fā)行進入了再度發(fā)展期

　　70、儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有(　　)。

　　A.發(fā)行對象不同

　　B.發(fā)行利率確定機制不同

　　C.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

　　D.流通或變現(xiàn)方式不同

　　71、下列選項中，屬于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的有(　　)。

　　A.期限不同

　　B.基金份額交易方式不同

　　C.交易費用不同

　　D.發(fā)行規(guī)模限制不同

　　72、下列屬于金融衍生工具的基礎(chǔ)變量的是(　　)。

　　A.資產(chǎn)價格

　　B.自然現(xiàn)象

　　C.信用等級

　　D.匯率

　　73、制定《證券公司風(fēng)險處置條例》的基本原則是(　　)。

　　A.化解證券市場風(fēng)險，保障證券交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展

　　B.保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定

　　C.細化、落實《證券法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度

　　D.嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人

　　74、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為(　　)　。

　　A.累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票

　　B.參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票

　　C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　D.可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票

　　75、參與證券投資的金融機構(gòu)有(　　)等。

　　A.證券經(jīng)營機構(gòu)

　　B.中央銀行

　　C.保險公司

　　D.銀行業(yè)金融機構(gòu)

　　76、下列關(guān)于中國證券市場對外開放的描述中，正確的有(　　)。

　　A.我國股票市場融資國際化是以8股、H股、N股等股權(quán)融資作為突破口的

　　B.自1993年開始，我國嘗試性地運用了存托憑證這種方式在國際市場籌資

　　C.逐步放開了境外券商在華設(shè)立并參與中國股票市場業(yè)務(wù)、境內(nèi)券商到海外設(shè)立分支機構(gòu)、成立中外合資投資銀行等方面的限制

　　D.自2001年12月11日開始，我國正式加入WT0，標志著我國的證券業(yè)對外開放進入了一個全新的階段

　　77、關(guān)于場外交易市場的描述，正確的是(　　)。

　　A.場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱

　　B.場外交易市場的組織方式大多采取做市商制

　　C.場外交易市場的價格決定機制是公開競價

　　D.它沒有固定的、集中的交易場所，而是由許多各自獨立經(jīng)營的證券經(jīng)營機構(gòu)分別進行交易

　　78、新《證券法》在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力，包括(　　)。

　　A.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)

　　B.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)

　　C.根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

　　D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫�；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)

　　79、下列國債分類中，屬于電子記賬方式記錄債權(quán)的有(　　)。

　　A.儲蓄國債

　　B.賬式國債

　　C.憑證式國債

　　D.實物國債

　　80、《證券投資基金管理暫行辦法》領(lǐng)布后，率先發(fā)行的兩只證券投資基金是(　　)。

　　A.基金金泰

　　B.基金裕隆

　　C.基金開元

　　D.基金安信

　　81、 廣義的有價證券包括(　　)。

　　A.資本證券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.金融證券

　　82、證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟提供手段

　　B.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　C.形成資金流動的收益導(dǎo)向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化

　　D.為資金供應(yīng)者提供投資的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化

　　83、 從一般意義上說，下列各項中，屬于證券的作用的有(　　)。

　　A.反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　B.是持有者的財產(chǎn)權(quán)利證明

　　C.是證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證

　　D.表明持有人擁有某種特定權(quán)益

　　84、普通股票股東的權(quán)利包括(　　)。

　　A.公司重大決策參與權(quán)

　　B.優(yōu)先認股權(quán)或配股權(quán)

　　C.持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

　　D.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　85、影響股票價格的因素之一是公司經(jīng)營狀況，分析公司經(jīng)營狀況的因素包括(　　)。

　　A.公司銷售收入的變化

　　B.公司改組或合并

　　C.公司盈利水平

　　D.公司資產(chǎn)凈值

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