41、下列不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的是(　　)。

　　A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　　B.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　　C.證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　D.防止證券市場(chǎng)過(guò)度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要

　　42、臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，較有代表性的是(　　)。

　　A.電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　B.金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　C.22種產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)

　　D.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　43、我國(guó)《證養(yǎng)法》規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向(　　)提出申請(qǐng)。

　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　44、證券交易所的“衛(wèi)星市場(chǎng)”是(　　)。

　　A.證券投資基金市場(chǎng)

　　B.政府債券市場(chǎng)

　　C.金融衍生工具市場(chǎng)

　　D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　45、 2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂的新《證券法》于(　　)起生效。

　　A.2006年1月1日

　　B.2006年5月1日

　　C.2006年7月1日

　　D.2006年10月1日

　　46、下列不屬于建構(gòu)模塊工具的是(　　)。

　　A.金融互換

　　B.金融期權(quán)

　　C.金融期貨

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　47、不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后(　　)個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　48、 IB制度起源于(　　)，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)得到普遍推廣并取得了成功。

　　A.日本

　　B.法國(guó)

　　C.美國(guó)

　　D.德國(guó)

　　49、貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.資本安全性高

　　B.可以避險(xiǎn)套利

　　C.購(gòu)買限額低

　　D.收益較高

　　50、目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為(　　)。

　　A.6個(gè)月以上24個(gè)月以下

　　B.6個(gè)月以上l2個(gè)月以下

　　C.12個(gè)月以上24個(gè)月以下

　　D.12個(gè)月以上l8個(gè)月以下

　　51、關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的描述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式

　　B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF

　　C.ETF有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購(gòu)、贖回單位是60萬(wàn)份或120萬(wàn)份

　　D.根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等

　　52、債券的公開(kāi)招標(biāo)定價(jià)方式中，如果以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的，這叫做(　　)。

　　A.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

　　B.以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)

　　C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

　　D.以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)

　　53、中小企業(yè)股票的收盤價(jià)通過(guò)收盤前最后(　　)分鐘集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　54、(　　)不同于其他股息，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。

　　A.財(cái)產(chǎn)股息

　　B.負(fù)債股息

　　C.股票股息

　　D.建業(yè)股息

　　55、根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以(　　)確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　A.累計(jì)詢價(jià)方式

　　B.詢價(jià)方式

　　C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　D.協(xié)商定價(jià)方式

　　56、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為(　　)。

　　A.流通國(guó)債與非流通國(guó)債

　　B.實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債

　　C.短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債

　　D.實(shí)物債券與貨幣債券

　　57、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括(　　)。

　　A.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

　　B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

　　C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

　　D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

　　58、關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

　　B.凈資本基本計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　C.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)

　　D.計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全

　　59、公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由(　　)一致同意提出。

　　A.董事會(huì)

　　B.高級(jí)管理人員

　　C.全體流通股股東

　　D.全體非流通股股東

　　60、下列不屬于獨(dú)立衍生工具的是(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B.互換和期權(quán)

　　C.期貨合同

　　D.遠(yuǎn)期合同

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