21、按(　　)分類，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。

　　A.募集方式

　　B.是否在證券交易所掛牌交易

　　C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

　　D.證券發(fā)行主體的不同

　　22、證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表(　　)股票投資信托所有權(quán)的有價(jià)證券。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.中長期

　　D.長期

　　23、《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.55%

　　24、優(yōu)先股票的特征不包括(　　)。

　　A.一般有表決權(quán)

　　B.股息分派優(yōu)先

　　C.股息率固定

　　D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　25、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)(　　)。

　　A.制定公司的經(jīng)營方針和投資方案

　　B.制定公司的基本管理制度

　　C.執(zhí)行股東大會(huì)的決議

　　D.對(duì)公司增發(fā)新股作出決定

　　26、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購價(jià)為13元，其中每認(rèn)購1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為(　　)

　　A.0.40元

　　B.0.30元

　　C.24/70 元

　　D.0

　　27、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.2年以下

　　B.2年以上7年以下

　　C.3年以下

　　D.3年以上7年以下

　　28、 狹義的有價(jià)證券是指(　　)。

　　A.商品證券

　　B.資本證券

　　C.貨幣證券

　　D.上市證券

　　29、(　　)是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。

　　A.金融互換

　　B.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品

　　C.金融遠(yuǎn)期

　　D.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品

　　30、公司剩余資產(chǎn)分配的程序是(　　)。

　　A.分配給普通股股東、支付清算費(fèi)用、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　B.支付清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、分配給普通股股東

　　C.支付清算費(fèi)用、分配給普通股股東、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　D.支付清算費(fèi)用、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、分配給普通股股東

　　31、整個(gè)證券市場的核心是(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.證券投資者

　　C.證券發(fā)行人

　　D.證券中介機(jī)構(gòu)

　　32、下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是(　　)。

　　A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

　　B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求

　　C.金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

　　D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

　　33、下列有關(guān)金融期貨的表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

　　B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到2家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管

　　C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易

　　D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

　　34、金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)是依據(jù)(　　)分類的。

　　A.合約所規(guī)定的履約時(shí)間不同

　　B.選擇權(quán)的性質(zhì)

　　C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D.交易標(biāo)的不同

　　35、下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.優(yōu)先股票兼有債券的若干特點(diǎn)，在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率

　　B.發(fā)行優(yōu)先股可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本

　　C.優(yōu)先股票股東也有表決權(quán)

　　D.在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股股東，風(fēng)險(xiǎn)較小

　　36、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)(　　)。

　　A.銷售收入

　　B.產(chǎn)品價(jià)格

　　C.利潤股息

　　D.資產(chǎn)總額

　　37、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約稱為(　　)。

　　A.金融期貨

　　B.金融期權(quán)

　　C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　D.金融遠(yuǎn)期合約

　　38、基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券投資基金業(yè)務(wù)

　　C.投資咨詢服務(wù)

　　D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

　　39、 我國《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向(　　)提出申請(qǐng)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　40、我國《證券法》規(guī)定，證券公司注冊資本的最低限額為人民幣(　　)。

　　A.5000萬元

　　B.3000萬元

　　C.1000萬元

　　D.500萬元

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