131、一般來(lái)說，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。 (　　)

　　132、按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔(dān)保。(　　)

　　133、資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指資本證券。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　134、證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　135、只有股份公司才可以發(fā)行證券.(　　)

　　136、政府債券的發(fā)行主體是政府所屬的機(jī)構(gòu)，它是一種標(biāo)準(zhǔn)化的國(guó)債。(　　)

　　137、結(jié)構(gòu)化金融衍生品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　138、 ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制，即它的申購(gòu)是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時(shí)是以基金份額換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　139、可以在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證是百慕大式權(quán)證。(　　)

　　140、

　　認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。(　　)

　　141、在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：一是利息收入，二是資本損益，三是再投資收益。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　142、基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　143、基金份額持有人不必承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　144、收益公司債券與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時(shí)才支付，即發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來(lái)源。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　145、在我國(guó)，證券公司一般分為綜合類證券公司與經(jīng)紀(jì)類證券公司。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　146、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的種類包括股楔型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。(　　)

　　147、 我國(guó)目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　148、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將根據(jù)股權(quán)分置改革進(jìn)程和市場(chǎng)整體情況擇機(jī)實(shí)行“新老劃斷”，即對(duì)首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　149、 有價(jià)證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　150、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。

　　151、 QDII基金不可以進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資。(　　)

　　152、開放式基金的申購(gòu)、贖回價(jià)格不直接受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。(　　)

　　153、封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　154、物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　155、 1999年以后，我國(guó)金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以中國(guó)進(jìn)出口銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　156、 2000年9月，我國(guó)第一只開放式基金誕生。此后，我國(guó)基金市場(chǎng)進(jìn)入開放式基金發(fā)展階段，開放式基金成為基金設(shè)立的主要形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　157、

　　股票只是通過轉(zhuǎn)讓、出售才能變現(xiàn)。 (　　)

　　158、金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系是線性關(guān)系(　　)

　　159、股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　160、證券必須采取紙面形式。(　　)

　　編輯推薦：

　　2013年第四次證券從業(yè)人員資格考試公告

　　2013年證券從業(yè)資格考試全五科模擬試題(72套)

　　編輯推薦：2001-2013證券從業(yè)資格考試真題匯編