三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　101、基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。 (　　)

　　102、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　103、對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　104、債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　105、股票沒有期限，可以視為無期債券。(　　)

　　106、股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當列為法定盈余公積金。(　　)

　　107、中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)和2個分類指數(shù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　108、 有價證券都是價值的直接代表，它們本質(zhì)上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　109、股票的內(nèi)在價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　110、債券票面利率也稱實際利率，是債券年利息與債券票面價值的比率。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　111、 1998～2001年9月是我國封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國證券市場只有封閉式基金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　112、我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積金。(　　)

　　113、 金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機需求的不斷提高。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　114、 1987年9月，中國第一家專業(yè)證券公司——廈門特區(qū)證券公司成立。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　115、當證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升 。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　116、大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數(shù)計算，不計入當日行情，成交量在收盤后計入該證券的成交總量。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　117、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理。(　　)

　　118、國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　119、基金管理人應(yīng)于每個交易日次日對基金資產(chǎn)進行估值。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　120、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證。(　　)

　　121、契約型基金應(yīng)當設(shè)有董事會。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　122、計算期加權(quán)股價指數(shù)又稱派氏加權(quán)指數(shù)。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　123、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點體現(xiàn)在：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　124、股票的供求關(guān)系是股票價格的基石。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　125、在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補財政赤字的一種債券。(　　)

　　126、外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。(　　)

　　127、一般來說，利率的升降引起證券價格的反方向變化，并直接影響投資者的收益(　　)

　　128、股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應(yīng)當向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　129、

　　股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券，所以股票是一種現(xiàn)實的資本。(　　)

　　130、外國債券的特點是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場同屬于一個國家。(　　)

　　編輯推薦：

　　2013年第四次證券從業(yè)人員資格考試公告

　　2013年證券從業(yè)資格考試全五科模擬試題(72套)

　　編輯推薦：2001-2013證券從業(yè)資格考試真題匯編