31.ABD。【解析】影響系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的因素來(lái)自企業(yè)外部，是單一證券無(wú)法抗拒和回避的。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　32.BCD。【解析】目前，我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括：(1)以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度;(2)以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度;(3)合規(guī)管理制度;(4)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;(5)信息報(bào)送與披露制度等。

　　33.ABCD。【解析】證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。

　　34.ABC�！窘馕觥坑行У膬�(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述目標(biāo)提供合理保證：(1)保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行;(2)防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn);(3)保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整;(4)保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí);(5)提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果。而D項(xiàng)屬于證券公司完善內(nèi)部控制機(jī)制的獨(dú)立性原則。

　　35.AD�！窘馕觥扛鶕�(jù)我國(guó)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)符合下列條件：(1)依法成立3年以上;(2)質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好1(3)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)的不少于55人，且上述55人中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人;(4)有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于人民幣300萬(wàn)元;(5)會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于人民幣600萬(wàn)元;(6)上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收人不少于人民幣1600萬(wàn)元;(7)持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上;(8)法律規(guī)定的其他條件。

　　36.BC。【解析】現(xiàn)行法規(guī)設(shè)定了“大額”和“可疑交易”的標(biāo)準(zhǔn)，以人民幣為例，以下三種情形下屬于人民幣大額交易：(1)法人、其他組織和個(gè)體工商戶之間金額人民幣100萬(wàn)元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付;(2)金額人民幣20萬(wàn)元以上的單筆現(xiàn)金收付，包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取和現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金匯票、現(xiàn)金本票解付;(3)個(gè)人銀行結(jié)算賬戶之間以及個(gè)人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額人民幣20萬(wàn)元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)等交易。

　　37.ABCD�！窘馕觥扛鶕�(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)處置的措施包括以下五種：(1)停業(yè)整頓;(2)托管;(3)接管;(4)行政重組;(5)撤銷。

　　38.ABCD�！窘馕觥孔C券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容主要包括四類：(1)對(duì)證券發(fā)行及上市的監(jiān)管，包括證券發(fā)行核準(zhǔn)制、證券發(fā)行與上市的信息公開(kāi)制度、證券發(fā)行上市保薦制度;(2)對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管，包括證券交易所的信息公開(kāi)制度、對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管、對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管、對(duì)內(nèi)部交易行為的監(jiān)管;(3)對(duì)上市公司的監(jiān)管，包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容;(4)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，包括對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入監(jiān)管、對(duì)證券公司業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)、對(duì)證券公司日常監(jiān)管的主要形式。

　　39.ABCD。【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理主要包括以下幾個(gè)方面：(1)從業(yè)人員的資格管理。包括組織證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)、變更及.年檢等;(2)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn);(3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范;(4)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理。

　　40.AB。【解析】根據(jù)我國(guó)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告;中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對(duì)從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。

　　41.ABD�！窘馕觥縎WOT分析包括4個(gè)考察維度，即優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)與威脅。

　　42.ABCD。【解析】已上市流通股份是指已在證券交易所上市交易的股份。具體包括：A股、B股、境外上市外資股和其他股份。

　　43.ABCD�！窘馕觥渴找婀�司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日.清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票。但另一方面，它又與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時(shí)才支付，如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)。

　　44.ABD。【解析】C選項(xiàng)屬于契約型基金的特征。

　　45.AB�！窘馕觥慷囝^套期保值和空頭套期保值是套期保值的基本類型。

　　46.ABC。【解析】2006年以來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出下列特點(diǎn)：(1)發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)，種類增多，發(fā)起主題增加;(2)機(jī)構(gòu)投資者范圍增加;(3)二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍。

　　47.AB�！窘馕觥亢闵�中國(guó)企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))構(gòu)成了恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)。而恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)屬于恒生綜合指數(shù)系列。而C項(xiàng)的恒生中國(guó)內(nèi)地流通指數(shù)和D項(xiàng)的恒生中國(guó)內(nèi)地25則分別屬于恒生流通綜合指數(shù)系列和恒生流通精選指數(shù)系列。

　　48.BCD。【解析】控股股東的行為規(guī)范包括：不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益，不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。

　　49.ABCD�！窘馕觥咳绨l(fā)生以下情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：該公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng);有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約;上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng);中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)。

　　50.BCD�！窘馕觥扛鶕�(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，被認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

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