二、多項選擇題

　　1.ABC�！窘馕觥抗�募證券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度;私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　2.ABC。【解析】經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務以及為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務，這些業(yè)務應與證券公司自營業(yè)務相分離。

　　3.ABC�！窘馕觥堪凑铡吨腥A人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司的主要業(yè)務包括：證券經(jīng)紀業(yè)務，證券投資咨詢業(yè)務，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務，證券承銷和保薦業(yè)務，證券自營業(yè)務，證券資產(chǎn)管理業(yè)務及其他證券業(yè)務。

　　4.ABcD�！窘馕觥吭谧C券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務機構(gòu)，后者主要包括：證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、財務顧問機構(gòu)、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務所和資信評級機構(gòu)等。

　　5.ABCD�！窘馕觥繃�九條”的主要內(nèi)容為：(1)充分認識大力發(fā)展資本市場的重要意義;(2)推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導思想和任務;(3)進一步完善相關(guān)政策，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展;(4)健全資本市場體系，豐富證券投資品種;(5)進一步提高上市公司質(zhì)量，推進上市公司規(guī)范運作;(6)促進資本市場中介服務機構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平;(7)加強法制和誠信建設(shè)，提高資本市場監(jiān)管水平;(8)加強協(xié)調(diào)配合，防范和化解市場風險;(9)認真總結(jié)經(jīng)驗，積極穩(wěn)妥地推進對外開放。

　　6.ABC�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間、地點和審議事項。無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

　　7.ABCD�！窘馕觥亢暧^經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是波及范圍廣、干擾程度深、作用機制復雜并可能導致股價波動幅度大。

　　8.ABD�！窘馕觥抗蓶|大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　9.ABD。【解析】對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產(chǎn)清償時也先于普通股票股東，因而風險相對較小，不失為一種較安全的投資對象。

　　10.ABC�！窘馕觥孔愿母锓桨笇嵤┲�日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。故D項錯誤。

　　11.ABC�！窘馕觥扛鶕�(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券三類。

　　12.ACD�！窘馕觥空�府債券是一國政府的債務，它的發(fā)行量一般都非常大，同時，由于政府債券的信用好、競爭力強、市場屬性好.所以，許多國家政府債券的二級市場十分發(fā)達，一般不僅允許在證券交易所上市交易，還允許在場外市場進行買賣。’故B項錯誤。

　　13.ABD。【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券公司借人次級債務規(guī)定》，次級債務是指證券公司經(jīng)批準向股東或其他符合條件的機構(gòu)投資者定向借入的清償順序在普通債務之后，先于證券公司股權(quán)資本的債務。次級債務分為長期次級債務和短期次級債務。其中，長期次級債務可以按一定比例計人凈資本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計入凈資本。而短期次級債務不計入凈資本，僅可在公司開展有關(guān)特定業(yè)務時按規(guī)定和要求扣減風險資本準備。

　　14.ABD�！窘馕觥砍鼳、B、D項外，企業(yè)債券的發(fā)行出現(xiàn)的明顯變化還包括：(1)在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業(yè)債券一級市場;(2)在投資者結(jié)構(gòu)上，機構(gòu)投資者逐漸成為企業(yè)債券的主要投資者;(3)在利率確定上，彈性越來越大;(4)我國企業(yè)債券的品種不斷豐富。故C項錯誤。

　　15.ABCD。【解析】亞洲各經(jīng)濟體的政府官員和金融業(yè)界普遍認為，亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因。這主要表現(xiàn)在企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資，危機國家普遍缺少發(fā)達的資本市場，企業(yè)外部融資也以銀行借貸為主，從而使金融風險集中在銀行體系。發(fā)展亞洲債券市場無疑會深化亞洲地區(qū)的金融體系，糾正該地區(qū)過于依賴銀行體系這種不合理的融資格局。

　　16.BCD�！窘馕觥孔C券投資基金的特點包括：集合投資、分散風險和專業(yè)理財。

　　17.BCD�！窘馕觥抗�司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為投資公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本，依據(jù)投資公司章程營運基金。A項屬于契約型基金的特性。

　　18.BC。【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔任�；�金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨立法人地位。

　　19.ABC�！窘馕觥砍鼳、B、C三項外，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人應當履行的職責還包括：(1)安全保管基金財產(chǎn);(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;(3)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;(4)辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項;(5)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;(6)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;(7)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;(8)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。D項屬于基金管理人的職責。

　　20.BCD�！窘馕觥炕�金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用。目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費。而開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等屬于基金運作費。故A項錯誤。

　　21.ABCD�！窘馕觥拷鹑谄谪浭且越鹑诠ぞ�(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。其主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

　　22.ABCD。【解析】與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)包括：(1)交易對象不同;(2)交易目的不同;(3)交易價格的含義不同;(4)交易方式不同;(5)結(jié)算方式不同。

　　23.ABC�！窘馕觥�1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所，雖然比外匯期貨晚了3年，但其發(fā)展速度與應用范圍都遠比外匯期貨來得迅速和廣泛。故D項錯誤。

　　24.BC�！窘馕觥颗c現(xiàn)貨市場投機相比較，期貨市場投機有兩個重要區(qū)別：(1)目前我國股票市場實行T+1清算制度.而期貨市場是T+0，可以進行日內(nèi)投機;(2)期貨交易的保證金制度導致期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應放大，具有更高的風險性。

　　25.ABCD�！窘馕觥颗c直接投資外國股票相比，投資美國存托憑證給投資者帶來的好處體現(xiàn)在：(1)以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算;(2)上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊，有助于保障投資者權(quán)益;(3)上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付：(4)某些機構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制。

　　26.ACD�！窘馕觥孔C券發(fā)行市場的作用主要包括三個方面：(1)為資金需求者提供籌措資金的渠道;(2)為資金供應者提供投資的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化;(3)形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化。

　　27.BCD。【解析】中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點主要是四個方面：(1)暫不降低發(fā)行上市標準，而是在主板市場發(fā)行上市標準的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標準變化帶來的風險;(2)在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業(yè)覆蓋面，以增強上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補性;(3)在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風險;(4)在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行，目的在于有針對性地解決市場監(jiān)管的特殊性問題，逐步推進制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場積累經(jīng)驗。

　　28.ABCD�！窘馕觥烤C合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有：意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報以及其他申報。綜合協(xié)議交易平臺按不同業(yè)務類型分別確認成交，并有回轉(zhuǎn)交易與跨系統(tǒng)交易安排。

　　29.ABD�！窘馕觥可献C380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現(xiàn)。

　　30.ABD�！窘馕觥恐袊�證券業(yè)協(xié)會和中證指數(shù)有限公司于2009年6月15日發(fā)布中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù);簡稱“SAC行業(yè)指數(shù)”。SAC行業(yè)指數(shù)的主要特點是：(1)樣本范圍覆蓋了滬、深證券交易所市場;(2)統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會分類標準進行上市公司行業(yè)劃分;(3)對長期停牌股票進行指數(shù)撤權(quán)處理。

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