三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài))

　　1.封閉式基金屬于非上市證券。(　　)

　　2.證券的收益性是指證券變現(xiàn)的難易程度。(　　)

　　3.現(xiàn)代有限責任公司可以通過公開發(fā)行股票募集資金。(　　)

　　4.合格境外機構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。(　　)

　　5.現(xiàn)在香港、澳門當?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請證券從業(yè)資格，只需通過內(nèi)地法律法規(guī)培訓和考試，無需通過專業(yè)知識考試。(　　)

　　6.在有做市商的情況下，做市商雙邊報價的價差通常是衡量股票流動性的最重要指標，若價差越小，則股票流動性越差。(　　)

　　7.從理論上說，股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，實際上大多數(shù)公司的實際清算價值高于其賬面價值。(　　)

　　8.普通股股東有權(quán)利隨時要求分配公司剩余資產(chǎn)。(　　)

　　9.在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，又包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體。(　　)

　　10.依法持有境外上市外資股、其姓名或者名稱登記在公司股東名冊上的境外投資人，為公司的境外上市外資股股東。(　　)

　　11.債券持有者可以參與公司的經(jīng)營決策。(　　)

　　12.實物國債是指具有實物票券的債券。(　　)

　　13.證券公司短期融資券是在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。(　　)

　　14.外國債券是’由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。(　　)

　　15.美國是基金的發(fā)源地。(　　)

　　16.開放式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象。(　　)

　　17.管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以另向投資者收取。(　　)

　　18.公開披露基金信息，可以對證券投資業(yè)績進行預(yù)測。(　　)

　　19.金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換通常被稱作結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。(　　)

　　20.全國銀行間債券市場參與者中，非金融機構(gòu)可與所有金融機構(gòu)進行遠期利率協(xié)議交易。(　　)

　　21.當期貨合約臨近到期日期時，當期貨合約臨近到期日時，現(xiàn)貨價格與期貨價格將逐漸趨同。(　　)

　　22.可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行日起至償清本息之日止的存續(xù)時間。(　　)

　　23.2005年12月，中國銀行和國家開發(fā)銀行分別以個人住房抵押貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。(　　)

　　24.上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機構(gòu)投資者進行分類，但對不同類別的機構(gòu)投資者可以設(shè)定同樣的配售比例進行配售。(　　)

　　25.證券交易所決定上市證券的每日收盤價。(　　)

　　26.公司上市的資格不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)管機構(gòu)或證券交易所將對該股票作出實行特別處理、退市風險警示、暫停上市、終止上市的決定。(　　)

　　27.目前的場外交易市場采用的是單純的集中報價、分散成交的做市商模式。(　　)

　　28.中證全債指數(shù)體系包括3只分年期指數(shù)和4只分類別指數(shù)。(　　)

　　29.一旦出現(xiàn)政策風險，幾乎所有的股票都會受到影響，因此政策風險屬于非系統(tǒng)風險。(　　)

　　30.建業(yè)股息是來自公司的盈利或?qū)�公司未來盈利的預(yù)分。(　　)

　　31.單個境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過20%。(　　)

　　32.證券公司可以向從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司泄露項目敏感信息，為其參與項目投資提供便利。(　　)

　　33.直投基金不得負債經(jīng)營，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人。(　　)

　　34.證券公司完善內(nèi)部控制機制的獨立性原則是指證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明、相互牽制;前臺業(yè)務(wù)運作和后臺管理支持適當分離。(　　)

　　35.為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當按規(guī)定計算凈資本和風險資本準備，編制凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表。(　　)

　　36.證券金融公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。(　　)

　　37.提供虛假財務(wù)會計報告罪，是指公司員工向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)審計報告的行為。(　　)

　　38.年度報告應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，中期報告應(yīng)當在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起1個月內(nèi)編制完成并披露。(　　)

　　39.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的，屬于操縱市場的行為。(　　)

　　40.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后5日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。(　　)

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