答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.C�！窘馕觥坑袃r證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。

　　2.B。【解析】非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在交易所以外的場外交易市場發(fā)行和交易。憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。

　　3.B�！窘馕觥孔C券經營機構是證券市場上最活躍的機構投資者，以其自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。我國證券經營機構主要為證券公司。

　　4.A。【解析】單個投資組合的企業(yè)年金基金財產，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)，單只證券投資基金，單個萬能保險產品或者投資連結保險產品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產品資產管理規(guī)模的5%;按照公允價值計算，也不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財產凈值的10%。

　　5.A�！窘馕觥吭谖覈�，證券監(jiān)管機構是指中國證監(jiān)會及其派出機構。中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構，按照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統一監(jiān)管。

　　6.B�！窘馕觥繌�20世紀70年代開始，證券市場出現了高度繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴大，而且證券交易日趨活躍。其重要標志是反映證券市場容量的重要指標——證券化率(證券市值/GDP)的提高。

　　7.D�！窘馕觥�1978—1992年是新中國資本市場的萌生期;1993—1998年是我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展時期;1999年至今是我國資本市場的進一步規(guī)范和發(fā)展期。

　　8.D�！窘馕觥科胀ü善笔亲罨�本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。

　　9.D�！窘馕觥空J購股票時要求一次繳納出資是無記名股票的特點之一。無記名股票上不記載股東姓名，若允許股東繳納部分出資即發(fā)給股票，則以后實際上無法催繳未繳納的出資，所以認購者必須繳足出資后才能領取股票。

　　10.C�！窘馕觥苛鲃有允侵腹善笨梢酝ㄟ^依法轉讓而變現的特性，即在本金保持相對穩(wěn)定、變現的交易成本很小的條件下，股票很容易變現的特性。股票持有人不能從公司退股，但股票轉讓為其提供了變現的渠道。

　　11.B�！窘馕觥吭谧C券市場實踐中，除了分析利潤的絕對量(每股收益)和相對量(凈資產收益率)之外，通常還需要考察盈利的構成以及持續(xù)性等因素。通常情況下，穩(wěn)定持久的主營業(yè)務利潤比其他一次性或偶然的收入(例如資產重估與資產處置、財政補貼、會計政策變更等)更值得投資者重視。

　　12.C。【解析】普通股股東擁有公司盈余和剩余資產分配權，這一權利直接體現了其在經濟利益上的要求：(1)普通股票股東有權按照實繳的出資比例分取紅利，但是全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外;(2)普通股票股東在股份公司解散清算時，有權要求取得公司的剩余資產。

　　13.D�！窘馕觥緿項，股東可以親自出席股東大會，也可委托代理人出席股東會議。代理人應當向公司提交股東授權委托書，并在授權范圍內行使表決權。

　　14.B�！窘馕觥糠抢鄯e優(yōu)先股票是指股息當年結清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票。非累積優(yōu)先股票的特點是股息分派以每個營業(yè)年度為界，當年結清。

　　15.B�！窘馕觥咳绻�是具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，則被稱為“國有法人股”。國有法人股屬于國有股權。

　　16.B�！窘馕觥烤惩馍鲜型赓Y股主要由H股、N股、S股等構成。H股是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股。香港的英文是HONGKONG，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為H股。依此類推，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、1股。

　　17.C�！窘馕觥總�券收益可以表現為三種形式：(1)利息收入，即債權人在持有債券期間按約定的條件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息;(2)資本損益，即債權人到期收回的本金與買入債券或中途賣出債券與買入債券之間的價差收入;(3)再投資收益，即投資債券所獲現金流量再投資的利息收入。再投資收益主要受市場收益率變化的影響。

　　18.B。【解析】我國的憑證式國債是指通過各銀行儲蓄網點和財政部門國債服務部面向社會發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據認購者的認購額填寫實際的繳款金額，是一種國家儲蓄債，可記名、掛失，以憑證式國債收款憑證記錄債權，不能上市流通，從購買之日起計息。在持有期內，持券人如遇特殊情況需要提取現金，可以到原購買網點提前兌取。

　　19.D�！窘馕觥块L期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債。短期國債一般指償還期限為1年或1年以內的國債。中期國債是指償還期限在1年以上、10年以下的國債。

　　20.D�！窘馕觥康胤秸�府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃橐话阖熑蝹�券(普通債券)和專項債券(收入債券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券。

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