三、判斷題

　　1.B。【解析】上市證券是指經(jīng)證券’主管機關(guān)核準發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在交易所以外的場外交易市場發(fā)行和交易。封閉式基金主要通過證券交易所掛牌交易，因此屬于上市證券。

　　2.B。【解析】證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權(quán)或使用權(quán)的回報。而證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。

　　3.B�！窘馕觥楷F(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

　　4.A�！窘馕觥亢细窬惩鈾C構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　5.A。【解析】從2004年1月1日起，中國香港、澳門已獲得當?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在中國內(nèi)地申請證券從業(yè)資格，只需通過內(nèi)地法律法規(guī)培訓和考試，無需通過專業(yè)知識考試。

　　6.B�！窘馕觥客ǔ＃�判斷股票的流動性強弱主要分析三個方面。首先是市場深度，以每個價位上報單的數(shù)量來衡量，如果買賣盤在每個價位上報單越多，成交越容易，股票的流動性越高。其次是報價緊密度，以價位之間的價差來衡量，若價差越小，交易對市場價格的沖擊越小，股票流動性就越強。在有做市商的情況下，做市商雙邊報價的價差是衡量股票流動性的最重要指標。最后是股票的價格彈性。以交易價格受大額交易沖擊后的恢復能力來衡量，價格恢復能力越強，股票的流動性越高。

　　7.B�！窘馕觥抗善钡那逅銉r值是指公司清算時，每股股票所代表的實際價值。大多數(shù)公司的實際清算價值低于其賬面價值。

　　8.B�！窘馕觥科胀ü善惫蓶|行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)也有一定的先決條件：(1)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時。(2)公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。

　　9.A�！窘馕觥糠ㄈ斯墒侵钙髽I(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是所有權(quán)關(guān)系，是法人經(jīng)營自身財產(chǎn)的一種投資行為。法人股股票以法人記名。

　　10.A�！窘馕觥恳婪ǔ钟芯惩馍鲜型赓Y股、其姓名或者名稱登記在公司股東名冊上的境外投資人，為公司的境外上市外資股股東。公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布,以外幣支付。

　　11.B�！窘馕觥總�券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間的經(jīng)濟關(guān)系是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權(quán)參與公司的經(jīng)營決策。

　　12.B。【解析】實物國債與實物債券不是同一個含義。實物債券是專指具有實物票券的債券，它與無實物票券的債券(如記賬式債券)相對應(yīng);而實物國債是指以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債。

　　13.A�！窘馕觥扛鶕�(jù)我國《證券公司短期融資券管理辦法》的規(guī)定，證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

　　14.B�！窘馕觥繗W洲債券是由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷;而外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷。

　　15.B�！窘馕觥恳话阏J為，基金起源于英國，是在18世紀末、19世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。

　　16.B�！窘馕觥块_放式基金的交易價格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小，其申購價一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購買費，贖回價是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響。而題中描述的為封閉式基金的交易價格。

　　17.B。【解析】管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取。

　　18.B�！窘馕觥抗�開披露基金信息，不得有的行為之一是對證券投資業(yè)績進行預測。

　　19.B。【解析】金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換通常被稱作建構(gòu)模塊工具，它們是最簡單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具。而利用其結(jié)構(gòu)化特性，通過相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合，能夠開發(fā)設(shè)計出更多具有復雜特性的金融衍生產(chǎn)品，通常稱為結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

　　20.B�！窘馕觥咳珖�銀行間證券市場參與者中，具有做市商或結(jié)算代理業(yè)務(wù)資格的金融機構(gòu)可與其他所有市場參與者進行遠期利率協(xié)議交易，其他金融機構(gòu)可與所有金融機構(gòu)進行遠期利率協(xié)議交易，非金融機構(gòu)只能與具有做市商或結(jié)算代理業(yè)務(wù)資格的金融機構(gòu)進行以套期保值為目的的遠期利率協(xié)議交易。

　　21.A�！窘馕觥楷F(xiàn)貨價格與期貨價格在走勢上具有收斂性，即當期貨合約臨近到期日時，現(xiàn)貨價格與期貨價格將逐漸趨同。

　　22.A。【解析】就可轉(zhuǎn)換債券而言，其有效期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間。轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間。

　　23.B�！窘馕觥�2005年12月，作為資產(chǎn)證券化試點銀行，中國建設(shè)銀行和國家開發(fā)銀行分別以個人住房抵押貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。

　　24.B�！窘馕觥可鲜泄�司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機構(gòu)投資者進行分類。對不同類別的機構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例進行配售。

　　25.B�！窘馕觥孔C券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價格，而是為證券交易提供一定的場所和設(shè)施，配備必要的管理和服務(wù)人員，并對證券交易進行周密的組織和嚴格的管理，為證券交易順利進行提供一個穩(wěn)定、公開、高效的市場。

　　26.A�！窘馕觥抗�司上市的資格不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對該股票作出實行特別處理、退市風險警示、暫停上市、終止上市的決定。

　　27.B�！窘馕觥磕壳暗膱鐾饨灰资袌鲈缫巡辉賳渭儾捎眉�中報價、分散成交的做市商模式，而是摻雜自動競價撮合，形成混合交易模式。

　　28.B。【解析】中證全債指數(shù)體系包括4只分年期指數(shù)和3只分類別指數(shù)。

　　29.B�！窘馕觥肯到y(tǒng)風險是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響。系統(tǒng)風險包括政策風險、經(jīng)濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等。

　　30.B�！窘馕觥拷�業(yè)股息不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質(zhì)上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

　　31.A�！窘馕觥繂蝹�境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過20%;全部境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過25%。

　　32.B。【解析】證券公司不應(yīng)向從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司泄露項目敏感信息，為其參與項目投資提供便利。

　　33.A�！窘馕觥恐蓖痘�金的要求之一是直投基金不得負債經(jīng)營，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人。

　　34.B。【解析】證券公司完善內(nèi)部控制機制的獨立性原則是指承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當獨立于證券公司其他部門。題中表述的是制衡性原則。

　　35.A�！窘馕觥扛鶕�(jù)我國薪修訂的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當按規(guī)定計算凈資本和風險資本準備，編制凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表。

　　36.B。【解析】證券金融公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送月度報告。月度報告應(yīng)當包含各項風險控制指標和轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)專項報表。

　　37.B。【解析】根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，提供虛假財務(wù)會計報告罪，是指依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的行為。

　　38.B。【解析】年度報告應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，中期報告應(yīng)當在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，季度報告應(yīng)當在每個會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制完成并披露。

　　39.A�！窘馕觥坎倏v市場行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量;(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場。

　　40.B�！窘馕觥繌臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

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