二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.關(guān)于公募證券的特征，下列表述中正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行對象為不特定的社會公眾投資者

　　B.采取公示制度

　　C.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格

　　D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機構(gòu)投資者

　　2.證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理(　　)。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　3.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括(　　)。

　　A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷和保薦業(yè)務(wù)

　　D.擔(dān)保業(yè)務(wù)

　　4.在證券市場中起中介作用的機構(gòu)主要有(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券公司

　　C.會計師事務(wù)所

　　D.律師事務(wù)所

　　5.我國《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)

　　B.充分認(rèn)識發(fā)展資本市場的重要意義

　　C.健全資本市場體系，豐富證券投資品種

　　D。進一步提高上市公司質(zhì)量，推進上市公司規(guī)范運作

　　6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的(　　)。

　　A.地點

　　B.時間

　　C.審議事項

　　D.議事方式

　　7.宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是(　　)。

　　A.波及范圍廣

　　B.干擾程度深

　　C.作用機制復(fù)雜

　　D.股價波動幅度較大

　　8.股東大會的下列決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2,/3以上通過的有(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.增加或減少注冊資本的決議

　　C.對發(fā)行公司債券作出決議

　　D.公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議

　　9.對投資者而言，優(yōu)先股票是一種比較安全的投資對象，這是因為其(　　)。

　　A.在公司財產(chǎn)清償時先于普通股票股東

　　B.股息收益穩(wěn)定可靠

　　C.在公司財產(chǎn)清償時晚于普通股票股東

　　D.風(fēng)險相對較小

　　10.關(guān)于股權(quán)分置改革，下列論述中正確的有(　　)。

　　A.相關(guān)股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　B.改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為“G股”

　　C.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓

　　D.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制

　　11.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可為(　　)。

　　A.息票累積債券

　　B.附息債券

　　C.貼現(xiàn)債券

　　D.實物債券

　　12.關(guān)于政府債券的特征.下列說法中正確的有(　　)。

　　A.政府債券是國家信用的體現(xiàn)，安全性高

　　B.政府債券競爭力強，市場屬性好，一般僅有證券交易所上市交易

　　C.政府債券收益比較穩(wěn)定

　　D.可以享受免稅待遇

　　13.下列關(guān)于證券公司次級債務(wù)的說法中正確的有(　　)。

　　A.次級債務(wù)分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)

　　B.長期次級債務(wù)可以按一定的比例計入凈資本

　　C.短期次級債務(wù)可以按一定的比例計入凈資本

　　D.在清償順序中，次級債務(wù)在普通債務(wù)之后，股權(quán)資本債務(wù)之前

　　14.在我國企業(yè)債券的發(fā)展期，企業(yè)債券的發(fā)行也出現(xiàn)一些明顯的變化，主要包括(　　)。

　　A.在發(fā)行主體上，突破了大型國有企業(yè)的限制

　　B.在發(fā)債募集資金的用途上，改變了以往僅用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)或技改項目上，開始用于替代發(fā)行主體的銀團貸款

　　C.在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業(yè)債券二級市場

　　D.在期限結(jié)構(gòu)上，推出了我國超長期、固定利率企業(yè)債券

　　15.亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因，這主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.危機國家普遍缺少發(fā)達的資本市場

　　B.企業(yè)外部融資以銀行借貸為主

　　C.企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資

　　D.使金融風(fēng)險集中于銀行體系

　　16.作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點有(　　)。

　　A.保證收益

　　B.分散風(fēng)險

　　C.專業(yè)理財

　　D.集合投資

　　17.關(guān)于公司型基金，下列描述中正確的有(　　)。

　　A.是通過基金契約的形式設(shè)立的基金

　　B.根據(jù)投資公司章程營運資金

　　C.籌集的資金是公司法人的資本

　　D.是具有獨立法人地位的股份投資公司

　　18.基金管理公司通常由(　　)或其他機構(gòu)等發(fā)起設(shè)立，具有獨立法人地位。.

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券公司

　　C.信托投資公司

　　D.商業(yè)銀行

　　19.《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(　　)。

　　A.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

　　B.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨立

　　C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　D.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　20.關(guān)于證券投資基金的費用，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.我國證券投資基金的交易費用主要包括交易傭金、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等

　　B.基金運作費包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費等

　　C.基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的銷售服務(wù)費

　　D.收取銷售服務(wù)費的基金通常不再收取申購費

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