2014證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題1

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　　一、單項(xiàng)選擇題、本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。

　　1、下列標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)的新時(shí)代的法律是(　　)。

　　A.《國(guó)民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　D.《格拉斯·斯蒂格爾法》

　　2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)(　　)受理上市公司配股申報(bào)材料并對(duì)配股資格提出審核意見。

　　A.發(fā)行審核委員會(huì)

　　B.上市公司監(jiān)管部

　　C.配股審核委員會(huì)

　　D.發(fā)行

　　3、下列關(guān)于有限責(zé)任公司、股份有限公司治理結(jié)構(gòu)的陳述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.兩者都必須要有董事會(huì)

　　B.股份有限公司，無(wú)論公司大小，均應(yīng)設(shè)立股東大會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)

　　C.股份有限公司的股東人數(shù)沒(méi)有上限

　　D.有限責(zé)任公司可以不設(shè)董事會(huì)

　　4、向不特定對(duì)象公開募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)(　　)。

　　A.不低于公告招股意向書前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)

　　B.不高于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)

　　C.不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)

　　D.不高于公告招股意向書前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)

　　5、在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開招標(biāo)方式下，財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)(　　)，隨行就市發(fā)行。

　　A.自定銷售價(jià)格

　　B.按面值發(fā)行

　　C.按財(cái)政部規(guī)定發(fā)售價(jià)格發(fā)行

　　D.以上都不是

　　6、(　　)是律師對(duì)股份有限公司在發(fā)行準(zhǔn)備階段的審查工作依法作出的結(jié)論性意見。

　　A.法律意見書

　　B.律師工作報(bào)告

　　C.核查意見

　　D.推薦函

　　7、(　　)是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效力的文件。

　　A.合同書

　　B.保證書

　　C.責(zé)任書

　　D.承銷協(xié)議

　　8、發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)出現(xiàn)重大異常，存在金額異常重大的應(yīng)收賬款或存貨、金額重大的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目、重大或有負(fù)債、發(fā)行前資產(chǎn)負(fù)債率接近(　　)等情況的，應(yīng)做"特別風(fēng)險(xiǎn)提示"。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　9、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，最近(　　)內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近(　　)內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開譴責(zé)。

　　A.12個(gè)月;16個(gè)月

　　B.36個(gè)月;36個(gè)月

　　C.12個(gè)月;12個(gè)月

　　D.36個(gè)月;12個(gè)月

　　10、下列關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系內(nèi)容的表述，不包括(　　)。

　　A.關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的股權(quán)關(guān)系

　　B.關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之問(wèn)的管理關(guān)系

　　C.關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的商業(yè)利益關(guān)系

　　D.關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的委托關(guān)系

　　11、申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的公司應(yīng)按(　　)的要求制作申請(qǐng)文件。

　　A.《首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件主承銷商核對(duì)要點(diǎn)》

　　B.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第九號(hào)》

　　C.《首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》

　　D.《關(guān)于公司公告擬公開發(fā)行股票并上市有關(guān)事宜的通知》

　　12、發(fā)行人應(yīng)依法與擔(dān)保人簽訂擔(dān)保合同，擔(dān)保范圍應(yīng)包括除可轉(zhuǎn)換公司債券的本金及利息、違約金。損害賠償金還包括(　　)。

　　A.實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用

　　B.轉(zhuǎn)換的費(fèi)用

　　C.手續(xù)費(fèi)

　　D.交易的費(fèi)用

　　13、收購(gòu)人按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定進(jìn)行要約收購(gòu)的，對(duì)同類股票的要約價(jià)格，不得低于要約收購(gòu)提示性公告日前(　　)個(gè)月收購(gòu)人取得該種股票所支付的最高價(jià)格。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　14、董事會(huì)秘書空缺期間(　　)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)代董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書。

　　A.超過(guò)1個(gè)月之后

　　B.超過(guò)3個(gè)月之后

　　C.超過(guò)半年之后

　　D.超過(guò)1年之后

　　15、提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)(　　)名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　16、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》對(duì)保薦機(jī)構(gòu)有一些規(guī)定，其中，在發(fā)行完成后的(　　)內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。

　　A.5個(gè)工作日

　　B.10個(gè)工作日

　　C.15個(gè)工作日

　　D.30個(gè)工作日

　　17、國(guó)有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)，若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)低于(　　)，則折合成的股份界定為國(guó)有法人股。

　　A.60%

　　B.51%

　　C.50%

　　D.40%

　　18、證券公司在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　19、境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，(　　)。

　　A.以人民幣標(biāo)明面值、認(rèn)購(gòu)、買賣

　　B.以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣

　　C.以外幣標(biāo)明面值、認(rèn)購(gòu)、買賣

　　D.以外幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)、買賣

　　20、(　　)是公司作為獨(dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)。

　　A.公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

　　B.公司建立董事會(huì)

　　C.公司經(jīng)營(yíng)權(quán)的獨(dú)立性

　　D.公司募足股份

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