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查看匯總:2014年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題匯總
一、單項選擇題、本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的四個選項中,只有一項最符合題目要求。
1、下列標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時代的法律是( )。
A.《國民銀行法》
B.《麥克法頓法》
C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D.《格拉斯·斯蒂格爾法》
2、中國證監(jiān)會( )受理上市公司配股申報材料并對配股資格提出審核意見。
A.發(fā)行審核委員會
B.上市公司監(jiān)管部
C.配股審核委員會
D.發(fā)行
3、下列關(guān)于有限責任公司、股份有限公司治理結(jié)構(gòu)的陳述,錯誤的是( )。
A.兩者都必須要有董事會
B.股份有限公司,無論公司大小,均應(yīng)設(shè)立股東大會、董事會、經(jīng)理和監(jiān)事會
C.股份有限公司的股東人數(shù)沒有上限
D.有限責任公司可以不設(shè)董事會
4、向不特定對象公開募集股份,發(fā)行價格應(yīng)( )。
A.不低于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
B.不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
C.不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
D.不高于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
5、在現(xiàn)行多種價格的公開招標方式下,財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)( ),隨行就市發(fā)行。
A.自定銷售價格
B.按面值發(fā)行
C.按財政部規(guī)定發(fā)售價格發(fā)行
D.以上都不是
6、( )是律師對股份有限公司在發(fā)行準備階段的審查工作依法作出的結(jié)論性意見。
A.法律意見書
B.律師工作報告
C.核查意見
D.推薦函
7、( )是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效力的文件。
A.合同書
B.保證書
C.責任書
D.承銷協(xié)議
8、發(fā)行人的主要財務(wù)指標出現(xiàn)重大異常,存在金額異常重大的應(yīng)收賬款或存貨、金額重大的非經(jīng)常性損益項目、重大或有負債、發(fā)行前資產(chǎn)負債率接近( )等情況的,應(yīng)做"特別風(fēng)險提示"。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
9、上市公司申請發(fā)行新股,要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格,能夠忠實勤勉地履行職責,最近( )內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰,最近( )內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責。
A.12個月;16個月
B.36個月;36個月
C.12個月;12個月
D.36個月;12個月
10、下列關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系內(nèi)容的表述,不包括( )。
A.關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的股權(quán)關(guān)系
B.關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之問的管理關(guān)系
C.關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的商業(yè)利益關(guān)系
D.關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的委托關(guān)系
11、申請首次公開發(fā)行股票的公司應(yīng)按( )的要求制作申請文件。
A.《首次公開發(fā)行股票申請文件主承銷商核對要點》
B.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第九號》
C.《首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》
D.《關(guān)于公司公告擬公開發(fā)行股票并上市有關(guān)事宜的通知》
12、發(fā)行人應(yīng)依法與擔保人簽訂擔保合同,擔保范圍應(yīng)包括除可轉(zhuǎn)換公司債券的本金及利息、違約金。損害賠償金還包括( )。
A.實現(xiàn)債權(quán)的費用
B.轉(zhuǎn)換的費用
C.手續(xù)費
D.交易的費用
13、收購人按照《上市公司收購管理辦法》規(guī)定進行要約收購的,對同類股票的要約價格,不得低于要約收購提示性公告日前( )個月收購人取得該種股票所支付的最高價格。
A.3
B.4
C.5
D.6
14、董事會秘書空缺期間( ),董事會應(yīng)當代董事會秘書職責,直至公司正式聘任董事會秘書。
A.超過1個月之后
B.超過3個月之后
C.超過半年之后
D.超過1年之后
15、提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應(yīng)是經(jīng)( )名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負責人簽名。
A.2
B.3
C.4
D.5
16、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》對保薦機構(gòu)有一些規(guī)定,其中,在發(fā)行完成后的( )內(nèi),保薦機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會報送承銷總結(jié)報告。
A.5個工作日
B.10個工作日
C.15個工作日
D.30個工作日
17、國有企業(yè)改組為股份有限公司時,若進入股份公司的凈資產(chǎn)低于( ),則折合成的股份界定為國有法人股。
A.60%
B.51%
C.50%
D.40%
18、證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息,除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外,自中證監(jiān)會確認之日起( )個月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.20
B.12
C.36
D.40
19、境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式,( )。
A.以人民幣標明面值、認購、買賣
B.以人民幣標明面值,以外幣認購、買賣
C.以外幣標明面值、認購、買賣
D.以外幣標明面值,以人民幣認購、買賣
20、( )是公司作為獨立民事主體存在的基礎(chǔ)。
A.公司法人財產(chǎn)的獨立性
B.公司建立董事會
C.公司經(jīng)營權(quán)的獨立性
D.公司募足股份
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