2014證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題1

　　二、多項(xiàng)選擇題、本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。

　　61、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)、(　　)的規(guī)定。

　　A.證券公司

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.上市公司

　　62、下列各項(xiàng)中，屬于破產(chǎn)清算組的職責(zé)的有(　　)。

　　A.保管、清理破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

　　B.對(duì)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估計(jì)

　　C.對(duì)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配

　　D.對(duì)破產(chǎn)企業(yè)未履行的合同決定解除或繼續(xù)履行

　　63、發(fā)行費(fèi)用包括(　　)。

　　A.輔導(dǎo)費(fèi)用

　　B.上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)用

　　C.評(píng)估費(fèi)用

　　D.律師費(fèi)用

　　64、發(fā)行人、認(rèn)股人繳納股款或者繳付抵作股款的出資后，除(　　)的情形外，不得抽回資本。

　　A.未按期募足股份

　　B.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)

　　C.公司章程未經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過

　　D.創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司

　　65、申請(qǐng)憑證式國債承銷團(tuán)資格的應(yīng)將申請(qǐng)材料提交(　　)。

　　A.中國銀監(jiān)會(huì)

　　B.財(cái)政部

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國人民銀行

　　66、上市公司向證券交易所申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)提交的文件有(　　)。

　　A.上市報(bào)告書

　　B.保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書

　　C.驗(yàn)資報(bào)告

　　D.申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議

　　67、境內(nèi)上市的外資股上市的法律顧問有(　　)。

　　A.企業(yè)的法律顧問

　　B.承銷商的法律顧問

　　C.中國境內(nèi)的法律顧問

　　D.中國境外的法律顧問

　　68、根據(jù)香港的《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》，發(fā)行人須委任有關(guān)人士擔(dān)任的職責(zé)包括(　　)。

　　A.董事

　　B.公司秘書

　　C.資格會(huì)計(jì)師

　　D.監(jiān)察主任和授權(quán)代表

　　69、下列說法正確的是(　　)。

　　A.公司單筆擔(dān)保額超過最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保屬于公司股東大會(huì)特別職權(quán)

　　B.公司1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司最近1期經(jīng)審計(jì)后總資產(chǎn)的30%的，須有股東大會(huì)2/3以上通過

　　C.股東大會(huì)審批變更募集資金用途事項(xiàng)屬于股東大會(huì)一般職權(quán)

　　D.股東大會(huì)審批股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃屬于股東大會(huì)的特別職權(quán)

　　70、律師應(yīng)對(duì)發(fā)行人是否符合股票發(fā)行上市條件，發(fā)行人的行為是否違法、違規(guī)，招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報(bào)告的內(nèi)容是否適當(dāng)，明確發(fā)表總體結(jié)論性意見。律師發(fā)表意見可分為(　　)。

　　A.肯定性意見

　　B.否定性意見

　　C.保留意見

　　D.拒絕表示意見

　　71、股份有限公司的資本"三原則"包括(　　)。

　　A.資本確定原則

　　B.資本維持原則

　　C.資本不變原則

　　D.資本增長原則

　　72、資本不變原則指除依法定程序外，股份有限公司的(　　)不得變動(dòng)。

　　A.資本總額

　　B.注冊資本

　　C.固定資本總額

　　D.流動(dòng)資本總額、法定資本

　　73、發(fā)行人出現(xiàn)下列(　　)情形的，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月，并可以責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格。

　　A.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行

　　C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符

　　D.保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　74、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的信息披露制度，下列說法正確的是(　　)。

　　A.債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在《證券法》規(guī)定的期間內(nèi)，向證券交易所提交定期報(bào)告，并予以公告

　　B.債券上市期間，凡發(fā)生可能導(dǎo)致債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生重大變化，對(duì)債券按期償付產(chǎn)生任何形象等事件或者存在相關(guān)市場傳言，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間向證券交易所提交臨時(shí)報(bào)告，并予以公告澄清

　　C.發(fā)行人應(yīng)與債券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)就跟蹤評(píng)級(jí)的有關(guān)安排作出約定，并于每年4月30日前將上一年度的跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告向市場公告

　　D.債券到期前一周，發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定在中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊或證券交易所網(wǎng)站公告?zhèn)�券兌付等有關(guān)事宜

　　75、股份有限公司股份的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.股份的平等性

　　B.股份的不可分性

　　C.股份的金額性

　　D.股份的可轉(zhuǎn)讓性

　　76、在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露主要客戶及供應(yīng)商的資料，主要包括(　　)。

　　A.向前3名供應(yīng)商合計(jì)的采購額占年度采購總額的百分比

　　B.向前5名供應(yīng)商合計(jì)的采購額占年度采購總額的百分比

　　C.如向單個(gè)供應(yīng)商的采購比例或?qū)�單個(gè)客戶的銷售比例超過總額的50%，則應(yīng)披露其名稱及采購或銷售的比例

　　D.對(duì)前5名客戶的銷售額占年度營業(yè)額或銷售總額的百分比

　　77、發(fā)行人應(yīng)披露的風(fēng)險(xiǎn)因素包括(　　)。

　　A.產(chǎn)品或服務(wù)的市場前景

　　B.內(nèi)部控制不足導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.法律政策變化導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.外資環(huán)境等影響公司持續(xù)經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)因素

　　78、董事的勤勉義務(wù)包括(　　)。

　　A.公平對(duì)待所有股東

　　B.向監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料

　　C.謹(jǐn)慎、認(rèn)真

　　D.定期報(bào)告并簽署書面意見

　　79、根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份在(　　)情形下不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.本公司股票上市交易之日起1年內(nèi)

　　B.本公司股票上市交易之日起2年內(nèi)

　　C.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)

　　D.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的

　　80、下列人員不能擔(dān)任公司董事的有(　　)。

　　A.公司的新上任的CE0，但是此人原來是某清算的上市公司的經(jīng)理，且該清算公司沒有超過3年

　　B.某人有數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

　　C.個(gè)人所擔(dān)任某企業(yè)的法定代表人，但是企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照未滿2年

　　D.某人因曾經(jīng)侵占、挪用原公司的財(cái)產(chǎn)，但執(zhí)行期已過5年

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