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2009證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案
第 1 頁(yè):(一)單項(xiàng)選擇題
第 7 頁(yè):(二)多項(xiàng)選擇題
第 11 頁(yè):(三)判斷題
第 13 頁(yè):參考答案

  31、 深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要,接受市價(jià)申報(bào)的類型包括( )。

  A、 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

  B、 本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

  C、 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

  D、 即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

  32、 根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定,我國(guó)證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的條件主要涉及( )。

  A、 證券回購(gòu)的券種

  B、 證券回購(gòu)的交易時(shí)間

  C、 以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

  D、 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

  33、 我國(guó)證券交易所規(guī)定,屬于下列情形之一的,首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制:( )。

  A、 首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)

  B、 增發(fā)上市的股票

  C、 暫停上市后恢復(fù)上市的股票

  D、 證券交易所或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形

  34、 個(gè)人客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列( )等材料。

  A、 本人身份證明原件及復(fù)印件

  B、 本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件

  C、 填妥并由本人當(dāng)面簽名的《信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表》、《信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表》

  D、 專用于信用交易的銀行卡

  35、 證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到:( )。

  A、 在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)

  B、 在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí),須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

  C、 在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí),不得自行對(duì)沖完成交易

  D、 在集合競(jìng)價(jià)時(shí)間不接受買賣證券的市價(jià)申報(bào)

  36、 關(guān)于融資融券保證金比例及計(jì)算,以下選項(xiàng)是正確的有:( )。

  A、 客戶融資買入證券時(shí),融資保證金比例不得低于50%

  B、 融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%

  C、 客戶融券賣出時(shí),融券保證金比例不得低于50%

  D、 融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%

  37、 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的,證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理:( )。

  A、 最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

  B、 最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告

  C、上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示,以后虧損情形消除,于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn),但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng),或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值

  D、 由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀,公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

  38、 我國(guó)證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括( )等。

  A、 結(jié)算賬戶的設(shè)立

  B、 證券的存管和過(guò)戶

  C、 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

  D、 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

  39、 證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩方面的要求( )。

  A、 成交速度

  B、 成交價(jià)格

  C、 波動(dòng)性

  D、 持續(xù)性

  40、 證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù),如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,證券交易所責(zé)令其改正,并視情節(jié)輕重單處或者并處下列( )紀(jì)律處分措施。

  A、 在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)

  B、 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)

  C、 暫停或者限制交易

  D、 取消交易權(quán)限或取消會(huì)員資格

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在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
在線課程
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適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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