第 1 頁(yè):(一)單項(xiàng)選擇題 |
第 7 頁(yè):(二)多項(xiàng)選擇題 |
第 11 頁(yè):(三)判斷題 |
第 13 頁(yè):參考答案 |
21、 關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度,以下表述是正確的有( )。
A、 存管銀行為投資者開(kāi)立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶
B、 證券公司為投資者設(shè)立一個(gè)客戶證券資金臺(tái)賬
C、 投資者的資金存取通過(guò)客戶證券資金臺(tái)賬進(jìn)行
D、 證券公司通過(guò)客戶證券資金臺(tái)賬對(duì)投資者進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息
22、 在證券交易所掛牌交易的( )是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象。
A、 人民幣普通股
B、 證券投資基金
C、 權(quán)證
D、 國(guó)債
23、 以下選項(xiàng)符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理要求的是( )。
A、 建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制,止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書(shū)面記錄
B、 應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制
C、 由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度
D、 禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金
24、 常見(jiàn)的內(nèi)幕交易包括( )。
A、 內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B、 內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C、 內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息,使其利用該信息進(jìn)行交易
D、 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
25、 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定,證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A、 客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可,且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排
B、 已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理,對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控
C、 已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度
D、 具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券
26、 證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn),其中包括( )。
A、 從事證券交易時(shí)間
B、 從事證券交易地點(diǎn)
C、 賬戶狀態(tài)
D、 信譽(yù)狀況
27、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,如果( )是尚未公開(kāi)的信息,那么屬于內(nèi)幕信息。
A、 公司經(jīng)營(yíng)政策發(fā)生重大變化
B、 公司遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
C、 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
D、 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息
28、 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有( )。
A、 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B、 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C、 為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D、 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
29、 根據(jù)公開(kāi)原則的要求,證券交易參與各方應(yīng)依法( )地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。
A、 及時(shí)
B、 真實(shí)
B、 準(zhǔn)確
D、 完整
30、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括( )。
A、 應(yīng)當(dāng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作,以防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、 應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理,對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同,并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C、 應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度,將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開(kāi)
D、 應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
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主講老師 | 必會(huì)考點(diǎn) 精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
專項(xiàng) 提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點(diǎn) 串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
內(nèi)部 資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
報(bào)名 |
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下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時(shí)安排 | 25小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
金融市場(chǎng) | 杜熹芠 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生 |
在線課程 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
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課程有效期 | 12個(gè)月 | ||
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