第 1 頁:(一)單項選擇題 |
第 7 頁:(二)多項選擇題 |
第 11 頁:(三)判斷題 |
第 13 頁:參考答案 |
41、 某*ST股票股票的收盤價為15、40元,則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為( )。
A、 16、94元和13、86元
B、 16、17元和14、63元
C、 16、17元和13、86元
D、 16、94元和14、63元
42、證券公司通過設立集合資產(chǎn)管理計劃,與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同,將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構進行托管,通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。這一業(yè)務是指( )。
A、 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B、 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
C、 為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務
D、 為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
43、 上海證券交易所規(guī)定,1個集合資產(chǎn)管理計劃使用( )專用交易單元。
A、 1個
B、 2個
C、 3個
D、 5個
44、 債券質押式回購交易實質上是一種以( )為抵押品拆借資金的信用行為。
A、 債券
B、 資金
C、 信用
D、 財產(chǎn)
45、 維持擔保比例超過規(guī)定時,客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券,但提取后維持擔保比例不得低于( )。
A、 150%
B、 200%
C、 250%
D、 300%
46、 對于( )方來說,在交易所回購交易開始時,其申報買賣部位為賣出(S)。
A、 以券融資
B、 以資融券
C、 以券融券
D、 以資融資
47、 在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度的情況下,證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )。
A、 1‰
B、 2‰
C、 3‰
D、 5‰
48、 在我國證券交易所買斷式回購交易中,如單方違約,違約方的履約金交( )所有。
A、 守約方
B、 證券結算風險基金
C、 證券登記結算公司
D、 證券交易所
49、 資產(chǎn)托管機構從事資產(chǎn)管理業(yè)務如果違反規(guī)定,可能受到除( )外的處罰。
A、 記過
B、 罰款
C、 單處或者并處警告
D、 責令改正
50、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,采用大宗交易方式時,多只債券合計單向買入或賣出的交易金額( )。
A、 不低于300萬元人民幣,且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1萬張
B、 不低于400萬元人民幣,且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1、2萬張
C、 不低于500萬元人民幣,且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1、5萬張
D、 不低于1000萬元人民幣,且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2萬張
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