11、 目前可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個人外，還包括( )。

　　A、 外國法人、自然人和其他組織

　　B、 我國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織

　　C、 定居在國外的中國公民

　　D、 符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人

　　12、 證券初始登記包括( )等。

　　A、 首次公開發(fā)行登記

　　B、 配股登記

　　C、 增發(fā)登記

　　D、 基金擴(kuò)募登記

　　13、 新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )。

　　A、 網(wǎng)上競價發(fā)行

　　B、 網(wǎng)上定價發(fā)行

　　C、 網(wǎng)上拍賣

　　D、 網(wǎng)上申購

　　14、 在債券質(zhì)押式回購交易中，( )暫時放棄資金的使用權(quán)，從而獲得債券抵押權(quán)，期滿時歸還抵押的債券，收回資金和利息。

　　A、 債券的持有方

　　B、 資金的貸出方

　　C、 融券方

　　D、 融資方

　　15、 關(guān)于上海市場A股等品種的結(jié)算程序，以下說法( )是正確的。

　　A、 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至中國結(jié)算上海分公司

　　B、 結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單

　　C、 中國結(jié)算上海分公司根據(jù)各會員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實際收付金額，在T+1日規(guī)定的時間進(jìn)行T日交易的資金交收

　　D、 如出現(xiàn)資金賬戶透支，會員可通過結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時點(diǎn)前補(bǔ)足頭寸

　　16、 全國銀行間債券市場回購交易參與者有( )。

　　A、 在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行

　　B、 在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C、 在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)

　　D、 經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

　　17、 根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公告刊登日為T日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有( )。

　　A、 向證券交易所提交公告申請日(T-1日前)

　　B、 權(quán)益登記日(T+3日)

　　C、 除息日(T+4日)

　　D、 發(fā)放日(T+8日)

　　18、 關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)，以下選項正確的有( )。

　　A、 投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶

　　B、 基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間

　　C、 投資者認(rèn)購申報時采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”

　　D、 在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報已被受理除外

　　19、 權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市( )。

　　A、 權(quán)證存續(xù)期滿

　　B、 權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)

　　C、 標(biāo)的股票價格大于執(zhí)行價格

　　D、 權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)

　　20、 關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說法正確的有( )。

　　A、 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓

　　B、 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議

　　C、 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　　D、 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定