(二)多項選擇題(每題1分，共40分)

　　1、 可轉(zhuǎn)換債券具有( )的特性。

　　A、 回購

　　B、 債權(quán)

　　C、 期權(quán)

　　D、 貼現(xiàn)

　　2、 我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括( )。

　　A、 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　　B、 有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　C、 有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度

　　D、 三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　3、 投資者開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括( )等。

　　A、 本人身份證件

　　B、 本人同名證券賬戶卡

　　C、 經(jīng)公證的授權(quán)委托書

　　D、 代理人有效身份證件

　　4、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：( )。

　　A、 集合資產(chǎn)管理計劃份額

　　B、 央行票據(jù)

　　C、 短期融資券

　　D、 資產(chǎn)支持證券

　　5、 證券結(jié)算包括( )。

　　A、 登記

　　B、 清算

　　C、 注冊

　　D、 交收

　　6、 根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中，( )。

　　A、 清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券可以合并計算

　　B、 清算證券時，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計算

　　C、 清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算

　　D、 清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算

　　7、 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素有( )。

　　A、 委托人

　　B、 證券經(jīng)紀商

　　C、 證券交易所

　　D、 證券交易的對象

　　8、 上海市場B股交收實行( )相結(jié)合的制度。

　　A、 總額交收

　　B、 逐項交收

　　C、 凈額交收

　　D、 全額交收

　　9、 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有( )權(quán)利。

　　A、 按規(guī)定分享投資收益

　　B、 根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　　C、 承擔委托投資的損失

　　D、 知情的權(quán)利

　　10、 證券經(jīng)紀商從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有( )。

　　A、 不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣

　　B、 不得散布非公開披露的信息

　　C、 不得在非交易時間進行客戶證券交易的清算與交收

　　D、 不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券