11、 證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( )。

　　A、 50%

　　B、 60%

　　C、 80%

　　D、 100%

　　12、 上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的( )為明細(xì)核算單位。

　　A、 帳號(hào)

　　B、 會(huì)員資格

　　C、 交易席位

　　D、 交易密碼

　　13、 在全國(guó)銀行間債券回購(gòu)市場(chǎng)，一旦參與者對(duì)成交通知單的內(nèi)容有疑問(wèn)或者歧義，則以( )為準(zhǔn)。

　　A、 參與者認(rèn)同

　　B、 交易系統(tǒng)成交記錄

　　C、 仲裁機(jī)構(gòu)裁決書(shū)

　　D、 成交無(wú)效

　　14、 對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算上海分公司將按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的( )向結(jié)算參與人收取罰息。

　　A、 0、1‰

　　B、 0、5‰

　　C、 1‰

　　D、 1、5‰

　　15、 獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過(guò)規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的( )。

　　A、 基本結(jié)算會(huì)員

　　B、 普通結(jié)算會(huì)員

　　C、 一般結(jié)算會(huì)員

　　D、 特殊結(jié)算會(huì)員

　　16、 在到期交割日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶(hù)后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是( )。

　　A、 見(jiàn)券付款

　　B、 券款對(duì)付

　　C、 見(jiàn)款付券

　　D、 遲付券款

　　17、 按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，申購(gòu)日后的( )，主承銷(xiāo)商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)款劃付。

　　A、 T+1日

　　B、 T+2日

　　C、 T+3日

　　D、 T+4日

　　18、 對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國(guó)結(jié)算上海分公司在( )閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　A、 送股登記日前一日

　　B、 送股登記日

　　C、 送股登記日后一日

　　D、 送股登記日后兩日

　　19、 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣( )。

　　A、 8萬(wàn)元

　　B、 5萬(wàn)元

　　C、 3萬(wàn)元

　　D、 2萬(wàn)元

　　20、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)( )，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司。

　　A、 1年

　　B、 2年

　　C、 3年

　　D、 5年