證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺真題及答案

　　三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計30分。)

　　101、 2005年10月，《證券法》再次進行修訂，標志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：

　　102、 我國過去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我國合法開展。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　解　　析：我國過去是禁止信用交易的。2005年10月重新修訂后的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。隨后，中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，上海證券交易所和深圳證券交易所也公布了融資融券交易試點的實施細則。從此，信用交易在我國可以合法開展。

　　103、 自然人和一般機構(gòu)投資者開立證券賬戶的，由證券登記結(jié)算公司受理。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算公司申請開立證券賬戶。證券登記結(jié)算公司可以委托證券公司代為開立證券賬戶。自然人和一般機構(gòu)投資者開立證券賬戶，由開戶代理機構(gòu)受理;證券公司和基金公司等機構(gòu)開立證券賬戶，由證券登記結(jié)算公司受理。

　　104、 證券成交速度越快，表示證券市場的流動性越好。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：

　　105、 證券交易所的會員在受到暫�；蛘呦拗平灰�、取消交易權(quán)限、取消會員資格紀律處分的，應(yīng)當自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　解　　析：

　　106、 證券交易所的交易席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：證券交易所的交易席位不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)證券交易所會員部審核批準，方能轉(zhuǎn)讓。

　　107、 現(xiàn)貨交易的特征是“一手交錢、一手交貨”。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　解　　析：

　　108、 指令驅(qū)動系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對手是做市商。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：從證券交易價格的決定特點劃分，證券交易機制可以分為指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)。指令驅(qū)動系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對手是其他投資者;報價驅(qū)動系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對手是做市商。

　　109、 在實際運用中，證券投資基金賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：在實際運用中，人民幣普通股賬戶簡稱“A股賬戶”是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣證券和證券投資基金。

　　110、 上海證券交易所與深圳證券交易所公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易，深圳證券交易所公司債券的現(xiàn)貨交易仍采用全價交易。

　　111、 證券經(jīng)紀商的主要收入來源是證券的買賣差價。 ( )

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　　解　　析：

　　112、 在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，不得變更或撤銷。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，若尚未成交，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。

　　113、 在我國，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上競價發(fā)行。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：

　　114、 上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為500股，申購數(shù)量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：

　　115、 分紅派息的形式主要有存款股利和股票股利兩種。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。

　　116、 投資者超額申報認購配股，則超額部分不予確認。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　解　　析：

　　117、 配股繳款結(jié)束后，不論配股發(fā)行成功與否，中國結(jié)算公司深圳分公司都要在T+7日進行除權(quán)。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，配股繳款結(jié)束后(即T+7日)，公司股票及其衍生品種恢復(fù)交易。如果配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(T+7日)進行除權(quán);如果配股發(fā)行不成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(T+7日)不進行除權(quán)。

　　118、 證券投資基金按照其申購和贖回的方式不同，可以分為開放式基金與封閉式基金。 ( )

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　　解　　析：

　　119、 深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為±10% ( )

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　　標準答案： 正確

　　解　　析：

　　120、 證券交易所依法履行管理職責，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理。 ( )

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　　解　　析：代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》與《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法(試行)》，依法履行自律性管理職責，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理。