證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺真題及答案

　　91、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是( )。

　　A.證券公司與客戶必須是“一對一”的

　　B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.客戶資產(chǎn)必須進行托管

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　92、 資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行( )職責(zé)。

　　A.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)

　　B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來

　　C.出具資產(chǎn)托管報告

　　D.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　93、 集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于( )。

　　A.債券回購

　　B.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等

　　C.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%

　　D.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的20%

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：集合資產(chǎn)管理計劃中資產(chǎn)投資限制包括但不限于下列投資行為：(1)將集合計劃資產(chǎn)中的債券用于債券回購;(2)將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途;(3)將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資;(4)將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;(5)證券公司所管理的客戶資產(chǎn)(含本集合計劃資產(chǎn))投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的10%。故D選項說法錯誤。本題正確答案為ABC。

　　94、 下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的是( )。

　　A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　B.證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜

　　C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易

　　D.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　解　　析：根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流動性需求，證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故B選項不屬于開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。證券公司自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易的，損害客戶利益，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，故C選項不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。AD選項的做法均為證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為。本題正確答案為AD。

　　95、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，應(yīng)承擔(dān)( )的法律責(zé)任。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

　　D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　解　　析：

　　96、 對于融資融券業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險可能對證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風(fēng)險提示，采取的措施有( )。

　　A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種

　　B.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率

　　C.調(diào)整保證金比例

　　D.調(diào)整維持擔(dān)保比例

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　97、 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，應(yīng)承擔(dān)( )的法律責(zé)任。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券，沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。故B選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容均符合《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定。本題正確答案為ACD。

　　98、 上海證券交易所國債買斷式回購交易進行申報時應(yīng)當(dāng)符合( )要求。

　　A.價格：按每百元面值債券到期購回價(凈價)進行申報

　　B.最小報價變動：0.001元

　　C.交易單位：手(1手=1000元面值)

　　D.融資方申報“買人”，融券方申報“賣出”

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：

　　99、 證券交易從結(jié)算的時間安排來看，可以分為( )。

　　A.時點交收

　　B.滾動交收

　　C.定期交收

　　D.會計日交收

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

　　解　　析：證券交易從結(jié)算的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。故BD選項正確。

　　100、 目前，我國的證券交易清算與交收遵循的原則包括( )。

　　A.凈額清算原則

　　C.銀貨對付原則

　　B.共同對手方制度

　　D.分級結(jié)算原則

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：