證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺真題及答案

　　121、 股份轉(zhuǎn)讓公司可以同時(shí)委托多家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。

　　122、 股份轉(zhuǎn)讓中申報(bào)買入股份，不足1手，只能一次性申報(bào)賣出。股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的土10%。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：

　　123、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓和交易所市場(chǎng)的結(jié)算方式和資金存管方式相同，采用多變凈額結(jié)算。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　124、 通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理的上市開(kāi)放式基金，T日即可通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券業(yè)務(wù)部申請(qǐng)賣出基金份額。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理的上市開(kāi)放式基金，T日晚，中國(guó)結(jié)算深圳分公司向轉(zhuǎn)出方證券營(yíng)業(yè)部發(fā)送轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，并向轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部發(fā)送已確認(rèn)的轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，自T+I日始，投資者可通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)賣出基金份額。

　　125、 我國(guó)開(kāi)展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的初期，主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問(wèn)題。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　126、 網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行屬于定價(jià)發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有競(jìng)價(jià)發(fā)行的特征。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　127、 證券公司自營(yíng)買賣的主要對(duì)象是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等上市證券。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　128、 上市公司某位經(jīng)理離職屬于內(nèi)幕信息之一。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。據(jù)此，公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)被列為內(nèi)幕信息。

　　129、 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過(guò)10% ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　130、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

　　131、 證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　132、 證券公司不得以任何方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　133、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　134、 同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　135、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，不可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。

　　136、 管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：

　　137、 證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　138、 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起3日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　139、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　140、 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。