2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》押題密卷

　　31、證券公司自營業(yè)務(wù)同經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比，決策自主性是其業(yè)務(wù)特點(diǎn)之一，下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)決策自主性的說法中，正確的是( )。

　　A、自營業(yè)務(wù)的交易收益具有自主性

　　B、自營業(yè)務(wù)的交易風(fēng)險(xiǎn)具有自主性

　　C、自營業(yè)務(wù)交易的稅費(fèi)具有自主性

　　D、自營業(yè)務(wù)具有選擇交易價(jià)格的自主性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　32、《證券法規(guī)定》，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與其它業(yè)務(wù)不依法分開所遭受的最嚴(yán)厲處罰是( )。

　　A、警告

　　B、罰款

　　C、沒收非法所得

　　D、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　33、柜臺(tái)自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。

　　A、銀行柜臺(tái)

　　B、證券交易所

　　C、證券交易系統(tǒng)

　　D、其營業(yè)柜臺(tái)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　34、證券公司開展自營業(yè)務(wù)時(shí)，由于管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。

　　A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C、管理風(fēng)險(xiǎn)

　　D、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　35、根據(jù)證券交易所對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會(huì)員應(yīng)( )編制庫存證券報(bào)表。

　　A、按天

　　B、按月

　　C、按季

　　D、每半年

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　36、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日( )個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在( )個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。

　　A、6;10

　　B、3;60

　　C、3;30

　　D、6;60

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　37、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由( )進(jìn)行復(fù)核。

　　A、托管機(jī)構(gòu)

　　B、證券公司自己

　　C、推廣機(jī)構(gòu)

　　D、結(jié)算托管部門

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　38、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( )個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告。

　　A、3

　　B、6

　　C、12

　　D、15

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　39、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣( )元。

　　A、5000萬

　　B、2億

　　C、5億

　　D、10億

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　40、證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A、按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

　　B、直接沒收該資產(chǎn)

　　C、追究其刑事責(zé)任

　　D、對(duì)其進(jìn)行罰款

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

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