2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》押題密卷

　　71、證券登記按性質(zhì)可以分為( )。

　　A、初始登記

　　B、期滿登記

　　C、變更登記

　　D、退出登記

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d

　　72、深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受的市價(jià)申報(bào)類(lèi)型包括( )。

　　A、對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　B、本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　C、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

　　D、即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

　　73、在配股繳款過(guò)程中，上海證券交易所規(guī)定，證券公司不得向客戶收取( )等交易費(fèi)用。

　　A、傭金

　　B、過(guò)戶費(fèi)

　　C、印花稅

　　D、手續(xù)費(fèi)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　74、下面關(guān)于限價(jià)委托方式的特點(diǎn)敘述正確的是( )。

　　A、證券可以以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

　　B、有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求最大利益

　　C、成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交

　　D、在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，投資者采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　75、購(gòu)買(mǎi)行為是客戶決策過(guò)程的最后階段，而客戶的購(gòu)買(mǎi)決策分為( )。

　　A、認(rèn)知階段

　　B、情感階段

　　C、轉(zhuǎn)化階段

　　D、最終行為階段

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

　　76、初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司( )時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

　　A、送紅股

　　B、增發(fā)新股

　　C、配股

　　D、降低轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　77、在開(kāi)放式基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在( )等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)警示

　　B、質(zhì)押

　　C、凍結(jié)

　　D、待處理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c

　　78、掛牌公司出現(xiàn)下列( )情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。

　　A、進(jìn)入破產(chǎn)清算程序

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)

　　C、證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)同意其終止股份掛牌報(bào)價(jià)的申請(qǐng)

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b

　　79、主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括( )

　　A、開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

　　B、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　C、根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

　　D、協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　80、證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合( )條件。

　　A、有20家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理

　　B、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類(lèi)證券公司或比照綜合類(lèi)證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上

　　C、最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

　　D、具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

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