2009證券考試：證券投資基金(第十章)復(fù)習(xí)精華

　　第二節(jié)　基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

　　一、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管

　　(一)基金監(jiān)管部的職能及對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管

　　中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的主要職責(zé)是：

　　負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究，草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則，對(duì)有關(guān)基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核，全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審核、指導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)地方證監(jiān)局、證券交易所等部門對(duì)基金的日常監(jiān)管，指導(dǎo)、監(jiān)督基金同業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)，對(duì)日常監(jiān)管中發(fā)生的重大問題進(jìn)行處置。

　　基金監(jiān)管部主要是通過市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。

　　市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管主要指對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核，通過嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入，從源頭上控制整個(gè)行業(yè)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、提高行業(yè)服務(wù)水平。

　　日常持續(xù)監(jiān)管方式主要有現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查兩種。非現(xiàn)場(chǎng)檢查就是通過報(bào)備制度，由基金從業(yè)向中國證監(jiān)會(huì)定期或不定期報(bào)送各種書面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報(bào)告材料進(jìn)行監(jiān)管�，F(xiàn)場(chǎng)檢查主要側(cè)重于對(duì)從業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查。

　　(二)中國證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局對(duì)基金的監(jiān)管

　　中國證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局主要負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管。

　　監(jiān)管職責(zé)：8點(diǎn)　P186

　　二、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理

　　2002年12月4日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。

　　(一)基金業(yè)委員會(huì)的職責(zé)與作用

　　(二)自律管理的方式與內(nèi)容

　　自律管理的核心內(nèi)容是從業(yè)人員資格管理、誠信建設(shè)和后續(xù)培訓(xùn)。

　　三、證券交易所的自律性管理

　　(一)對(duì)基金上市交易的管理

　　證券交易所通過制定的規(guī)則，對(duì)基金當(dāng)事人實(shí)行自律管理。

　　(二)對(duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控

　　證券交易所對(duì)基金投資行為的監(jiān)控包括兩個(gè)方面：一是對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控;另一方面是對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控。