首頁考試吧論壇Exam8視線考試商城網(wǎng)絡(luò)課程模擬考試考友錄實用文檔求職招聘論文下載
2013中考
法律碩士
2013高考
MBA考試
2013考研
MPA考試
在職研
中科院
考研培訓(xùn) 自學(xué)考試 成人高考
四 六 級
GRE考試
攻碩英語
零起點日語
職稱英語
口譯筆譯
申碩英語
零起點韓語
商務(wù)英語
日語等級
GMAT考試
公共英語
職稱日語
新概念英語
專四專八
博思考試
零起點英語
托?荚
托業(yè)考試
零起點法語
雅思考試
成人英語三級
零起點德語
等級考試
華為認(rèn)證
水平考試
Java認(rèn)證
職稱計算機(jī) 微軟認(rèn)證 思科認(rèn)證 Oracle認(rèn)證 Linux認(rèn)證
公 務(wù) 員
導(dǎo)游考試
物 流 師
出版資格
單 證 員
報 關(guān) 員
外 銷 員
價格鑒證
網(wǎng)絡(luò)編輯
駕 駛 員
報檢員
法律顧問
管理咨詢
企業(yè)培訓(xùn)
社會工作者
銀行從業(yè)
教師資格
營養(yǎng)師
保險從業(yè)
普 通 話
證券從業(yè)
跟 單 員
秘書資格
電子商務(wù)
期貨考試
國際商務(wù)
心理咨詢
營 銷 師
司法考試
國際貨運代理人
人力資源管理師
廣告師職業(yè)水平
衛(wèi)生資格 執(zhí)業(yè)醫(yī)師 執(zhí)業(yè)藥師 執(zhí)業(yè)護(hù)士
會計從業(yè)資格
基金從業(yè)資格
統(tǒng)計從業(yè)資格
經(jīng)濟(jì)師
精算師
統(tǒng)計師
會計職稱
法律顧問
ACCA考試
注冊會計師
資產(chǎn)評估師
審計師考試
高級會計師
注冊稅務(wù)師
國際內(nèi)審師
理財規(guī)劃師
美國注冊會計師
一級建造師
安全工程師
設(shè)備監(jiān)理師
公路監(jiān)理師
公路造價師
二級建造師
招標(biāo)師考試
物業(yè)管理師
電氣工程師
建筑師考試
造價工程師
注冊測繪師
質(zhì)量工程師
巖土工程師
造價員考試
注冊計量師
環(huán)保工程師
化工工程師
咨詢工程師
結(jié)構(gòu)工程師
城市規(guī)劃師
材料員考試
監(jiān)理工程師
房地產(chǎn)估價
土地估價師
安全評價師
房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人
投資項目管理師
環(huán)境影響評價師
土地登記代理人
繽紛校園 實用文檔 英語學(xué)習(xí) 作文大全 求職招聘 論文下載 訪談|游戲
證券從業(yè)資格考試
您現(xiàn)在的位置: 考試吧 > 證券從業(yè)資格考試 > 復(fù)習(xí)資料 > 證券投資基金 > 正文

2009證券資格考試《投資基金》精選考點解析(6)

為了提高廣大考生復(fù)習(xí)效率,考試吧精選了2009年證券從業(yè)考試《證券投資基金》各章的精選考點解析,幫助大家梳理知識點。

  第四節(jié)基金銷售活動的規(guī)范

  一、基金銷售機(jī)構(gòu)的資格條件P137-138有一些細(xì)節(jié)知識點

  二、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)與實施P138

  基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售應(yīng)當(dāng)簽訂書面代銷協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

  基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度,以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

  基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料,保存期不少于15年。

  基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金募集期內(nèi)募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動用。

  三、基金銷售行為的規(guī)范(4項)

  (1)遵紀(jì)守法

  (2)基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動時,不得有下列情形:以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平;采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金;以低于成本的銷售費率銷售基金;募集期間對認(rèn)購費打折;承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送;挪用基金份額持有人的認(rèn)購、申購、贖回資金;在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競爭行為;中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

  (3)基金銷售人員應(yīng)依法為基金份額持有人保守秘密,不得泄露投資者買賣、持有基金份額的信息或其他信息。

  (4)未經(jīng)基金管理人或者代銷機(jī)構(gòu)聘任,任何人員不得從事基金銷售活動;從事宣傳推介基金活動的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

  四、基金的宣傳推介

  (一)對基金銷售宣傳活動時間的規(guī)定

  募集申請獲核準(zhǔn)前,不得分發(fā)、分布宣傳推介材料和發(fā)售基金份額。

  (二)對基金銷售宣傳活動方式的規(guī)定

  基金的宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人的督察長檢查,出具合規(guī)意見書,并報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會自收到備案材料之日起20個工作日內(nèi),依法進(jìn)行審查,出具是否有異議的書面意見。

  (三)基金銷售宣傳的禁止規(guī)定

  7項不得在推介材料中出現(xiàn)的情形:140

  (1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

上一頁  1 2 3 4 5 6 7 下一頁
  相關(guān)推薦:2009年證券從業(yè)考試投資基金模擬題及答案匯總
       2009年證券從業(yè)考試《投資基金》各章講義匯總
文章搜索
中國最優(yōu)秀一級建造師名師都在這里!
周紅利老師
在線名師:魏偉老師
魏偉老師畢業(yè)于奧地利維也納經(jīng)濟(jì)大學(xué),中國社科院MBA碩士研究生...[詳細(xì)]
版權(quán)聲明:如果證券從業(yè)資格考試網(wǎng)所轉(zhuǎn)載內(nèi)容不慎侵犯了您的權(quán)益,請與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會及時處理。如轉(zhuǎn)載本證券從業(yè)資格考試網(wǎng)內(nèi)容,請注明出處。